员工履职回避工作排查报告7篇

员工履职回避工作排查报告7篇员工履职回避工作排查报告　PwC1.1监管处罚分析《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究1　PwC1.1《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见下面是小编为大家整理的员工履职回避工作排查报告7篇,供大家参考。

篇一：员工履职回避工作排查报告

　PwC1.1 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》出台背景监管动态案例加强银行保险机构员工履职行为监管，推进履职回避政策 银保监局 政策性银行 大型银行 股份制银行 外资银行 金融资产管理公司 2019年12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（简称“履职回避指导意见”），主要对履职回避工作和员工轮岗提出了原则性要求，正式将履职回避和轮岗机制列入企业内控合规的考察点之一。监管对象治理目标：推动行业自律和内部廉洁建设，从保险机构内部提升风险控制机制有效性。治理现象：主要解决银行保险机构，因亲属关系的不规范回避而间接造成的保险欺诈、虚构中介、保险机构治理问题等银保监的“热门”罚单问题。治理效果：从监管角度，针对银行保险机构的履职回避机制建立了统一原则性要求，从源头上降低利用不正当关联关系牟取公司利益的可能性，协助企业实现对廉洁风险摸排和把控。2020年2月28日，陕西银保监局关于不予核准长安银行股份有限公司侯某某任职资格的批复（陕银保监复〔2020〕45号）关于《长安银行关于侯某某高管任职资格核准的请示》，经陕西银保监局审核反馈：• 拟任人不符合《陕西银保监局转发<中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见>的通知》中 “辖内法人城商行员工原则上不得在本人成长地担任地市级分支机构主要负责人” 的规定。• 因此，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条（七）具有担任拟任职务所需的独立性的任职资格条件。综上，现不予核准侯某某长安银行股份有限公司铜川分行行长任职资格。 保险集团（控股）公司 保险公司 保险资产管理公司 保险专业中介机构 外国保险机构驻华代表机构 其他会管经营类机构3

　PwC1.2 《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》出台背景“ 加快车险改革是一项紧迫任务” - 银保监会副主席黄洪治理目标：铲除涉嫌利益输送关联关系，建立不正当利益阻断机制。治理现象：在车险行业方面，保险公司关键人员与中介机构、评估方等公司之间，未建立规范的履职回避机制，存在财险公司的高层管理或车险业务人员投资、参与设立甚至以自己名义或亲属名义注册保险中介机构、汽车维修企业的现象，造成了内外勾结、中饱私囊的保险乱象。治理效果：针对车险行业，避免了裙带关系的弊端影响公司的经营行为合规性以及经营成果真实性，降低了潜在廉洁风险的发生。切断车险利益输送，规范业务合规健康发展 为进一步规范车险市场秩序，促进行业健康发展，2020年3月23日，银保监会财险部发布《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》（简称“车险履职回避通知”），要求财险公司关键人员在履职时应与同在相关产业链上的亲属避嫌。监管对象财产保险公司总部及分支机构中对车险领域的管理层成员和内设部门负责人作为监管重点，涉及以下方面：• 经营管理权• 风险控制有决策权• 具有重要影响力4

　PwC重要整改节点01重要报备节点 02重要保障机制04内控报告的披露0503重要报备内容• “履职回避指导意见”给予存量任职回避问题的整改3年过渡期：- 2020年：解决管理层的回避问题；- 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题；- 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题；如2020年，2021年无法按时完成的，需获审批及公示延后。• 内部摸排情况和回避工作的实施计划报送监管部门或属地监管机构：- 规定时限：2020年3月26日（新规印发后3个月）；- 延期时限：2020年6月26日，但需获监管批准。• 定期对履职回避执行情况进行检查，将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告，上报对应监管部门或属地监管机构。2.1“履职回避指导意见”关注重点• 制定履职回避制度办法，应结合实际明确公司履职回避工作中“关键人员”、“重点业务”的具体范围，并报送应监管部门或属地监管机构。• 指定牵头部门负责具体工作，持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，建立回避亲属关系个人申报制度；积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。5

　PwC重要目标人群01重要车险领域排查 02重要检查范围0403重要问责机制• 各个财产保险公司的关键人员以及其亲属。∆ 关键人员：指保险公司总部及分支机构中对经营管理有重要影响力的管理层人员和内设部门负责人。• 按照“车险履职回避通知”，针对车险行业：- 人员摸排三个重点领域：

　∆ 车险承保 ∆ 车险理赔 ∆ 财务风控；- 履职回避制度办法制定必须体现车险领域履职回避内容。2.2 “车险履职回避通知”关注重点• 制定牵头部门负责具体工作；发现未按要求进行履职回避的，要依据公司内部规定严肃处理，并及时向监管机构报告。• 重点筛查关键人员亲属经营的或与其公司有业务来往机构：∆ 保险中介机构 ∆ 汽车修理企业 ∆ 汽车综合服务机构 ∆ 道路救援机构∆ 伤残鉴定机构 ∆ 汽车租赁企业 ∆ 营运车辆管理企业 ∆ 二手车交易机构6

　PwC任职回避的具体要求关键事项 监管条文 重点关键人员任职回避“三不得“•不得与亲属在 同一单位 双方直接隶属于同一管理层成员或有直接上下级管理关系的职务。同一单位：指银行保险机构关键人员所在机构本部，具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。关键人员：对机构经营管理、风险控制有决策权和重要影响的人员。•不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。•不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。监管人员亲属任职回避• 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。监管亲属也需进行回避，人事部门应在入职及入职后定期开展人员关系调查，建立人员关系名单库。公职人员任职回避• “公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。“聘用和任职时需要开展人员过往经历调查，审核回避情况，增加外部单位的核实以及批准。关键人员和重要岗位员工轮岗要求• 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应严格实行轮岗。成长地：

　“本人成长地”一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县（市），实际工作中，要根据干部的家庭情况和本人经历具体把握。人事部门需要在年初编制预算时考虑干部异地安家、探亲、交通等成本，导致人事成本进一步增加。• 轮岗期限原则上不得超过7年。• 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人 成长地 担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究7

　PwC业务回避的具体要求关键事项 监管条文 重点员工业务回避•银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。重点业务：根据廉洁风险评估结果，明确各公司自身的业务风险特点，分析利益输送、利益冲突及廉洁风险存在的重点环节，依据此结果定义重点业务，如理赔业务、资金运用、融资业务、重大关联交易等。关键人员附加要求•关键人员在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。暂无3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）8

　PwC回避程序关键事项 监管条文 重点任职回避程序•本人提出回避申请或所在单位提出回避建议。•回避的豁免需要经过严格审批；•建立人员主动申报机制•建立公司主动调查机制•建立举报机制•强化问责机制，如迟报、瞒报的问责措施•任免单位有关部门审核回避情况，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见。•任免单位作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。•因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。业务回避程序•本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位、部门负责人作出回避决定。•本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。•因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。豁免回避程序•应按照回避情况中职位较高人员的人事管理权限，履行以下审批程序，并在单位予以公示。•人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准。•人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准。•总部或一级分支机构未设党组织的，由相应高管层批准。•豁免人员相关信息应按季度报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）9

　PwC“车险履职回避通知”的具体要求关键事项 监管条文 重点车险承保环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车销售企业、汽车租赁企业、二手车交易机构、营运车辆管理企业等；•基于指导意见对廉洁风险重点管理，适配至车险细分环节。•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险承保业务合规经营的情形。车险理赔环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车修理企业、汽车综合服务机构、道路救援机构、伤残鉴定机构等；•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险理赔业务合规经营的情形。风险控制程序•关键人员的亲属从事关键人员所在保险公司车险业务有关风险管理、财务、内审等工作；•其他可能影响车险经营风险控制、财务风险控制等合规的情形。3.2 “车险履职回避通知”主要内容探究“车险履职回避通知”是在银保监发布的“履职回避指导意见”基础上，以车险领域特为重点，针对车险特性颁布的监管条文。通知重点介绍了车险“关键人员”在车险承保、理赔以及风险管控环节的具体回避需求；同时，“车险履职回避通知”中明确了未尽事宜仍以“履职回避指导意见”为准。10

　PwC任务复杂繁重，整改期限紧迫4. “履职回避指导意见”下银保机构面临的挑战11

　PwC建立履职回避闭环管理机制实现履职回避机制闭环管理5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动序号 任务 责任部门 协同部门 目标 完成时间1制定回避工作实施计划• 根据“履职回避指导意见”，保险公司在指导意见发布后，应对内部情况进行摸排，并制定回避工作分步实施计划，并于“履职回避指导意见”印发后3个月内报送对应监管部门或属地监管机构。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 根据监管要求，实现快速诊断，进行差距分析，制定工作实施计划。• 2020年3月26日• 2020年6月26日（需获监管延期批准）2进行全面廉洁风险评估• 结合自身实际对公司整体进行全面廉洁风险评估，通过对业务流程的梳理识别出高风险领域，从而识别出廉洁风险较高的岗位。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 评估关键业务环节存在的廉洁风险的高中低程度，识别“重要业务”、“关键人员”，以及廉洁风险管理现状，以便执行履职回避计划。• 建议2020年3摸排清理履职回避情况• 根据廉洁风险评估结果，对现存岗位进行排查，重点关注“关键人员”和“重点业务”。• 对加强员工教育，保护员工合法权益。在严控增量基础上，分步清理存量问题。核查岗位冲突以及拟定清理计划，如调岗时间或人员配置。人力资源部门 舞弊风险管理主责部门对公司内部现状进行摸排清理，解决存量问题。• 2020年：解决管理层的回避问题• 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题• 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题4建立履职回避制度机制• 根据已识别出的高风险领域，制定或完善适合的履职回避制度，进一步落实回避有关的制度细则或工作方案。• 加强履职回避工作的内部问责，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息等问题的，依据规章制度处理。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 完善履职回避制度体系建设，强化内部问责。• 建议2020年5年度评估• 持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 定期摸排检查，建立履职回避长效机制。• 持续12

　PwC建立履职回避闭环管理机制5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动（续）系统功能完善优化建立履职回避管理组织体系公司应建立以董事会为最终责任主体，反舞弊相关部门统筹主导，人力资源部门配合执行，相关业务及职能部门密切联系，明确各方职责分工，覆盖全公司的回避管理组织体系。积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，自动化数据提取、整合、分析，快速而精准的完成繁重的工作任务，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。13

　PwC履职回避情况全面诊断目标：全方位诊断公司履职回避情况差距，明确履职...

篇二：员工履职回避工作排查报告

　****村镇银行关于员工履职回避制度建设情况调研的报告

　按照贵局《关于开展新型农村金融机构员工履职回避制度建设情况 调研的通知》要求，我行对员工履职回避执行情况进行了全面摸查，并就相关事项进行了调研。现将情况报告如下：

　一、员工履职回避制度建设情况 ****村镇 银行成立于 2014 年 12 月，现有干部职工 66 人，其中高管层 5 人，员工 61 人，平均年龄 25.6 岁，全部是大专以上学历，党员 11 人，内设四部一室，一个支行。

　我行成立初期就制定了《近亲属回避管理制度》 查讨论、审核、决策，也不得以任何方式施加影响。本行高管人员在从事信贷、基建、维修、装修、采购等工作时，不得与上述所列关系人员所在单位发生业务关系。

　聘用回避范围。原则上不得将本单位员工具有回避对象关系的人员招聘为本单位员工。在招聘新员工之时，应明确告知本单位的行业特殊性和回避制度要求，凡同属于本单位新聘用员工在确立恋爱关系之时，原则上应要求恋爱双方之一调离本单位；领取 结婚证后，男女双方必须有一方调离本单位；如拒不调离，将对当事人双方同时予以解聘。对于未婚或再婚的非新招聘员工，原则上也应按此要求执行。

　二、员工履职回避制度实施情况 在执行职责和纪律监督方面，全体员工均有自觉执行回避制度的义务。我行员工在录用、晋升、调配过程中综合办公室按照回避规定严格审查把关。对新聘员工在工作安排上做好岗位回避和聘用回避工作；对高管人员交流、重要岗位人员轮岗时须回避的，及时提出回避意见；对婚姻、职务变化等新形成的应回避关系，结合工作岗位变动情况

　进行调整，调整的时限一般不超过一年，超过一年的报上级管理部门说明理由。

　我行风险合规部负有对回避制度执行情况进行监督检查的责任，并及时掌握回避制度执行的情况，对应安排回避而未做安排的，及时提示单位主要负责人作出研究决定，必要时应向上级纪检监察部门反映情况。

　据调查摸排，我行存在有夫妻关系的员工 2 对。依据制度规定回避对象在本行辖内工作的，双方都不是高管人员的，不得在同一分支机构工作，不得担任直接隶属于同一领导的职务，不得从事有相互制约关系的工作。为此，先后对两对夫妻员工进行了岗位调整，其中一位职工因岗位回避离职，另一对夫妻员工男方在总行营业部担任客户经理，女方调整到**支行担任副负责人。

　三、问题分析 从我行员工履职回避制度建设及实施情况来看，主要存在以下问题：一是我行机构、部门少，在执行回避制度时调整及实施上存在困难；二是亲属回避。

篇三：员工履职回避工作排查报告

　中国银保监 XX：

　根据中国银保监 XX 办公室《关于转发中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见的通知》文件要求，XX 进行机构员工履职回避自查工作，现将自查情况汇报如下：

　一、自查工作小组 XX 成立自查工作小组，组长由 XX 负责人 XX 担任，组员为综合管理部 XX、销售管理部 XX、客价部 XX、XX。组长负责统筹自查工作安排，各个小组成员负责各自部门内条线的自查。最终汇总至综合管理部 XX 处。由综合管理岗进行汇总编撰报告，报送至 XX。

　二、自查内容 （一）自查履职回避工作对象范围 1.机构范围 XX 及所辖 XX 支公司。

　2.员工范围 机构所有签订劳动合同的在岗员工。

　3.亲属范围

　 关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的亲属包括父母、配偶

　及其父母、子女及其配偶。

　（二）员工履职回避制度

　 是否建立员工履职回避制度。

　自查结果：综合管理岗 XX 通过对公司制度梳理排查，XX 目前员工履职回避制度由总分公司统一制订，为《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号，内容涵盖公司员工、关键人员亲属回避细则，以及处理情况。

　（三）关键人员任职回避情况 1.本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作,“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直机构、事业部等视为同一单位。同时,关键人员与亲属也不得同时在其他双方有直接业务制约或厉害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

　自查结果：经排查，XX 关键人员为 XX 负责人 XX 一人，在公司无亲属范围内人员任职。并按照总分公司《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求，签订《亲属回避承诺书》，上传至人事系统，纸质文件并在上级公司留存。

　2.关键人员和重要岗位员工轮岗要求。在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中轮岗期限原则上不得超过 7 年。全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，却有特殊情况的，可申请豁免，但应按照规定履行有关审批和公示程序。员工在进行轮岗时，是否符合《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》文件要求。

　自查结果：经综合管理岗 XX 排查，XX 负责人 XX 户籍为吴忠市，符合关键人员任职要求。

　（四）

　业务回避

　1. 员工业务回避

　保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或者存在其他利害管理的，是否主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。“重点业务”具体由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报对应监管部门或者属地监管机构。

　自查结果：经销售管理岗 XX 自查，目前在售产品为：三大种类：财产险、责任险和意外与健康险，小类共计 121种，目前我司已产生销售产品涵盖三大类共 19 种，分别是：机动车辆保险、学生学平险、借款人意外险、团体意外险、

　承运人责任险险、诉责险、雇主责任险、建工险、货物运输保险、“灿烂 XX”个人综合激活卡、“XX 家园”家庭财产综合保险、XX“燃气宝”燃气责任保险 B 款、e 路 XX 个人交通工具意外伤害保险、“住院保”--青春珍爱版医疗保险、“家多保”标准版家庭综合保险、XX“驾乘无忧”旗舰版意外伤害保险、孝心满满老年人综合意外伤害保险以及家庭财产综合保险。暂未发现明确的“重点业务”。

　2.关键人员附加要求。保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员除应按照要求履行业务回避，还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人及亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。

　 自查结果：经自查，XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，截至2020 年 5 月 31 日，暂未发现关键人员关联交易。

　（五）回避程序 自查结果：经自查 XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，其中第九条和第十条明确了任职回避程序、豁免程序的内容及操作流程，截至 2020 年 5 月 31 日，XX 没有任职回避、任职豁免人员。

　XX 将机构员工履职回避作为长期的工作，持续做好履职

　回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行自查，及时的向上级公司及监管机构进行通报。充分发挥保险机构职能，坚定不移的维护社会秩序，保障人民的利益。

　特此报告。

　XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日

篇四：员工履职回避工作排查报告

　 关于开展干部任职回避

　 集中整治工作情况汇报

　 市委组织部：

　 为深入贯彻落实市委组织部下发的关于干部任职回避、“裙带关系”、家族势力等问题集中整治工作的通知，我委组织全体干部学习《党政领导干部任职回避暂行规定》（中办发〔2006〕19 号）和《公务员回避规定（试行）》（中组发〔20**〕31 号）等文件，深刻领会干部任职回避的有关要求，为积极开展自查整治工作打好坚实的思想基础。

　 针对我委执行干部任免回避情况进行梳理排查，经自查，我委机关在编行政人员***名，下属事业单位在编事业人员***名，未出现违反干部任职回避问题，不存在“裙带关系”、家族势力等问题。在开展干部选拔任用工作中，不存在在提拔调动过程中违反相关纪律和程序、说情打招呼、利用职权干涉影响人事安排和使用等问题。

　 今后，我委也将以此次问题自查整改为契机，抓住回避关系收集环节，严把回避对象审查关；

　 抓好新进人员选拔环节，严把干部队伍入口关；

　 抓好回避干部调整环节，严把回避干部交流关；

　 抓好回避工作督查环节，严把回避规定落实关，坚决贯彻落实《党政领导干部任职回避暂行规定》，进一步规范

　 干部队伍的管理，加强对干部的管理和监督，保证领导干部公正履行职责，

　促进党风廉政建设。

篇五：员工履职回避工作排查报告

　目 录1.

　出台背景 032.

　关注重点 053.

　主要内容 074. 新规下银保机构所面临的挑战 115. 新规下银保机构应采取的行动 126. 我们建议公司重点工作内容及我们可协助的领域 14《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究2

　PwC1.1 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》出台背景监管动态案例加强银行保险机构员工履职行为监管，推进履职回避政策 银保监局 政策性银行 大型银行 股份制银行 外资银行 金融资产管理公司 2019年12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（简称“履职回避指导意见”），主要对履职回避工作和员工轮岗提出了原则性要求，正式将履职回避和轮岗机制列入企业内控合规的考察点之一。监管对象治理目标：推动行业自律和内部廉洁建设，从保险机构内部提升风险控制机制有效性。治理现象：主要解决银行保险机构，因亲属关系的不规范回避而间接造成的保险欺诈、虚构中介、保险机构治理问题等银保监的“热门”罚单问题。治理效果：从监管角度，针对银行保险机构的履职回避机制建立了统一原则性要求，从源头上降低利用不正当关联关系牟取公司利益的可能性，协助企业实现对廉洁风险摸排和把控。2020年2月28日，陕西银保监局关于不予核准长安银行股份有限公司侯某某任职资格的批复（陕银保监复〔2020〕45号）关于《长安银行关于侯某某高管任职资格核准的请示》，经陕西银保监局审核反馈：• 拟任人不符合《陕西银保监局转发<中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见>的通知》中 “辖内法人城商行员工原则上不得在本人成长地担任地市级分支机构主要负责人” 的规定。• 因此，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条（七）具有担任拟任职务所需的独立性的任职资格条件。综上，现不予核准侯某某长安银行股份有限公司铜川分行行长任职资格。 保险集团（控股）公司 保险公司 保险资产管理公司 保险专业中介机构 外国保险机构驻华代表机构 其他会管经营类机构3

　PwC1.2 《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》出台背景“ 加快车险改革是一项紧迫任务” - 银保监会副主席黄洪治理目标：铲除涉嫌利益输送关联关系，建立不正当利益阻断机制。治理现象：在车险行业方面，保险公司关键人员与中介机构、评估方等公司之间，未建立规范的履职回避机制，存在财险公司的高层管理或车险业务人员投资、参与设立甚至以自己名义或亲属名义注册保险中介机构、汽车维修企业的现象，造成了内外勾结、中饱私囊的保险乱象。治理效果：针对车险行业，避免了裙带关系的弊端影响公司的经营行为合规性以及经营成果真实性，降低了潜在廉洁风险的发生。切断车险利益输送，规范业务合规健康发展 为进一步规范车险市场秩序，促进行业健康发展，2020年3月23日，银保监会财险部发布《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》（简称“车险履职回避通知”），要求财险公司关键人员在履职时应与同在相关产业链上的亲属避嫌。监管对象财产保险公司总部及分支机构中对车险领域的管理层成员和内设部门负责人作为监管重点，涉及以下方面：• 经营管理权• 风险控制有决策权• 具有重要影响力4

　PwC重要整改节点01重要报备节点 02重要保障机制04内控报告的披露0503重要报备内容• “履职回避指导意见”给予存量任职回避问题的整改3年过渡期：- 2020年：解决管理层的回避问题；- 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题；- 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题；如2020年，2021年无法按时完成的，需获审批及公示延后。• 内部摸排情况和回避工作的实施计划报送监管部门或属地监管机构：- 规定时限：2020年3月26日（新规印发后3个月）；- 延期时限：2020年6月26日，但需获监管批准。• 定期对履职回避执行情况进行检查，将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告，上报对应监管部门或属地监管机构。2.1“履职回避指导意见”关注重点• 制定履职回避制度办法，应结合实际明确公司履职回避工作中“关键人员”、“重点业务”的具体范围，并报送应监管部门或属地监管机构。• 指定牵头部门负责具体工作，持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，建立回避亲属关系个人申报制度；积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。5

　PwC重要目标人群01重要车险领域排查 02重要检查范围0403重要问责机制• 各个财产保险公司的关键人员以及其亲属。∆ 关键人员：指保险公司总部及分支机构中对经营管理有重要影响力的管理层人员和内设部门负责人。• 按照“车险履职回避通知”，针对车险行业：- 人员摸排三个重点领域：

　∆ 车险承保 ∆ 车险理赔 ∆ 财务风控；- 履职回避制度办法制定必须体现车险领域履职回避内容。2.2 “车险履职回避通知”关注重点• 制定牵头部门负责具体工作；发现未按要求进行履职回避的，要依据公司内部规定严肃处理，并及时向监管机构报告。• 重点筛查关键人员亲属经营的或与其公司有业务来往机构：∆ 保险中介机构 ∆ 汽车修理企业 ∆ 汽车综合服务机构 ∆ 道路救援机构∆ 伤残鉴定机构 ∆ 汽车租赁企业 ∆ 营运车辆管理企业 ∆ 二手车交易机构6

　PwC任职回避的具体要求关键事项 监管条文 重点关键人员任职回避“三不得“•不得与亲属在 同一单位 双方直接隶属于同一管理层成员或有直接上下级管理关系的职务。同一单位：指银行保险机构关键人员所在机构本部，具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。关键人员：对机构经营管理、风险控制有决策权和重要影响的人员。•不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。•不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。监管人员亲属任职回避• 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。监管亲属也需进行回避，人事部门应在入职及入职后定期开展人员关系调查，建立人员关系名单库。公职人员任职回避• “公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。“聘用和任职时需要开展人员过往经历调查，审核回避情况，增加外部单位的核实以及批准。关键人员和重要岗位员工轮岗要求• 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应严格实行轮岗。成长地：

　“本人成长地”一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县（市），实际工作中，要根据干部的家庭情况和本人经历具体把握。人事部门需要在年初编制预算时考虑干部异地安家、探亲、交通等成本，导致人事成本进一步增加。• 轮岗期限原则上不得超过7年。• 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人 成长地 担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究7

　PwC业务回避的具体要求关键事项 监管条文 重点员工业务回避•银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。重点业务：根据廉洁风险评估结果，明确各公司自身的业务风险特点，分析利益输送、利益冲突及廉洁风险存在的重点环节，依据此结果定义重点业务，如理赔业务、资金运用、融资业务、重大关联交易等。关键人员附加要求•关键人员在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。暂无3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）8

　PwC回避程序关键事项 监管条文 重点任职回避程序•本人提出回避申请或所在单位提出回避建议。•回避的豁免需要经过严格审批；•建立人员主动申报机制•建立公司主动调查机制•建立举报机制•强化问责机制，如迟报、瞒报的问责措施•任免单位有关部门审核回避情况，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见。•任免单位作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。•因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。业务回避程序•本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位、部门负责人作出回避决定。•本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。•因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。豁免回避程序•应按照回避情况中职位较高人员的人事管理权限，履行以下审批程序，并在单位予以公示。•人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准。•人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准。•总部或一级分支机构未设党组织的，由相应高管层批准。•豁免人员相关信息应按季度报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）9

　PwC“车险履职回避通知”的具体要求关键事项 监管条文 重点车险承保环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车销售企业、汽车租赁企业、二手车交易机构、营运车辆管理企业等；•基于指导意见对廉洁风险重点管理，适配至车险细分环节。•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险承保业务合规经营的情形。车险理赔环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车修理企业、汽车综合服务机构、道路救援机构、伤残鉴定机构等；•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险理赔业务合规经营的情形。风险控制程序•关键人员的亲属从事关键人员所在保险公司车险业务有关风险管理、财务、内审等工作；•其他可能影响车险经营风险控制、财务风险控制等合规的情形。3.2 “车险履职回避通知”主要内容探究“车险履职回避通知”是在银保监发布的“履职回避指导意见”基础上，以车险领域特为重点，针对车险特性颁布的监管条文。通知重点介绍了车险“关键人员”在车险承保、理赔以及风险管控环节的具体回避需求；同时，“车险履职回避通知”中明确了未尽事宜仍以“履职回避指导意见”为准。10

　PwC任务复杂繁重，整改期限紧迫4. “履职回避指导意见”下银保机构面临的挑战11

　PwC建立履职回避闭环管理机制实现履职回避机制闭环管理5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动序号 任务 责任部门 协同部门 目标 完成时间1制定回避工作实施计划• 根据“履职回避指导意见”，保险公司在指导意见发布后，应对内部情况进行摸排，并制定回避工作分步实施计划，并于“履职回避指导意见”印发后3个月内报送对应监管部门或属地监管机构。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 根据监管要求，实现快速诊断，进行差距分析，制定工作实施计划。• 2020年3月26日• 2020年6月26日（需获监管延期批准）2进行全面廉洁风险评估• 结合自身实际对公司整体进行全面廉洁风险评估，通过对业务流程的梳理识别出高风险领域，从而识别出廉洁风险较高的岗位。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 评估关键业务环节存在的廉洁风险的高中低程度，识别“重要业务”、“关键人员”，以及廉洁风险管理现状，以便执行履职回避计划。• 建议2020年3摸排清理履职回避情况• 根据廉洁风险评估结果，对现存岗位进行排查，重点关注“关键人员”和“重点业务”。• 对加强员工教育，保护员工合法权益。在严控增量基础上，分步清理存量问题。核查岗位冲突以及拟定清理计划，如调岗时间或人员配置。人力资源部门 舞弊风险管理主责部门对公司内部现状进行摸排清理，解决存量问题。• 2020年：解决管理层的回避问题• 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题• 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题4建立履职回避制度机制• 根据已识别出的高风险领域，制定或完善适合的履职回避制度，进一步落实回避有关的制度细则或工作方案。• 加强履职回避工作的内部问责，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息等问题的，依据规章制度处理。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 完善履职回避制度体系建设，强化内部问责。• 建议2020年5年度评估• 持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 定期摸排检查，建立履职回避长效机制。• 持续12

　PwC建立履职回避闭环管理机制5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动（续）系统功能完善优化建立履职回避管理组织体系公司应建立以董事会为最终责任主体，反舞弊相关部门统筹主导，人力资源部门配合执行，相关业务及职能部门密切联系，明确各方职责分工，覆盖全公司的回避管理组...

篇六：员工履职回避工作排查报告

　高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终

　将此项工作作为支行各项工作的重中之重 ， 同时秉着有则改之无则

　加勉的心态 ， 结合自身平时的工作情况 ， 认真的做了自查自纠 ， 自

　查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认

　真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的

　重大意义 。

　充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的

　内在迫切需要 。

　同时 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了

　模范表

　精品学习资料范文率作用 。

　本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。对支行高管人员 “ 是否存在授意或指使员工违规办理业务行为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用

　职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定

　办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资

　金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重

　违规行为 ” 进行全面监察 ， 经过自查本人及高管没有以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了自觉

　执行党风廉政规定的自觉性 。

　在努力做好本职工作同时 ， 我能够

　同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤奋工作 。

　按照上级党风

　廉政建设的要求 ， 对照各项规定: (1)＞ 没有收受过任何单位和个人

　的现金 、 有价证券 、 支付凭证等 ； (2) 、 没有到任何单位和企业报

　销过属

　精品学习资料范文于自己支付的费用 ； （ 3 ）

　、 没有违背 “ 十个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”

　的规定 ； （ 4 ）

　、 没有拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机

　构贷款的行为 ； （ 5 ）

　、 保持了艰苦朴素 ， 没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动 。三 、 员工合规教育方面邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯 ，并完成支行自查工作 。

　在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式 ， 综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级 。

　邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识

　为切入点 、 , 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种意识 ” ， 不断提高合规经

　营水平 ， 为各项业务稳健发展提供了有效保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意识 。

　强化学习 ， 传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员工强化合规经营意识 。

　采取集

　精品学习资料范文中学 、分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制

　度办法 、 金融职业道德规范 、 法律法规以及各种案例作为学习培

　训内容 ， 重点提高员工对基本制度的熟悉程度 。二 、 加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。

　县支行把支行行长 、 信贷主管和会计主管作为合规管理的重点 。

　一是全面落

　实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、层层抓落实的风险防范责任体系 。

　二是全面实施一线工作法 。

　支行

　行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情

　况 。

　三是强化工作纪律 。

　把支行班子成员监控由 “ 八小时之内 ” 延

　伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格

　请销假制度 ， 以身作则 ， 做出表率 。三 、 加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。

　轮台县支行将高管人

　精品学习资料范文员作为重点 ， 对全行员工进行了风险排查 。

　一是强化员工行

　为排查 。

　按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员工行为监督

　考核和不良行为排查活动 。

　对职工 、 家属及关系人贷款情况集中调

　查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。

　二是实施定期风险点排查制度 。

　行领导牵头 ， 按月组织支行 、 部室人员进行风险点座谈,

　通过各层面的查找和讨论 ， 随时掌握操作性风险点 。

　一旦发现问

　题 ，提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。

　三是建立

　内部曝光制度 。

　通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规

　操作问题进行剖析曝光 ， 警示员工尽责履职 、 合规操作 。

　同时 ， 建

　立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；

　对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规

　必究的

　精品学习资料范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。

　一是加强合规宣传 ， 通

　过向全体员工发出合规倡议 、 发放监督联系卡等形式 ， 使员工

　了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。

　二是定期组

　织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各自岗位职责 ， 对合

　规文化创建 、 合规氛围营造等提出合理化建议 ， 提高合规操作的针

　对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职合规人员 ， 健全工作制度,

　有效提升了合规经营水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘

　芸任组长 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿

　全年的监察工作进行督促 ， 并负责对违规违纪问题及责任追究提出

　建议 。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报

　精品学习资料范文电话,各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，均未发现有违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支

　行还存在以下不足之处 ：

　一是理论学习不够 。

　二是在执行上级方针政

　策上 ， 有实用主义现象 。

　三是工作深度有待进一步发掘 。

　之所以存在以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思

　想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的理论 、政治素养 ， 注重在工作中锻炼自己的党性修养 ， 坚持走群众路线 ，树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高

　从严要求

　精品学习资料范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使自己成为一个高尚的 、 有理想 、

　有作为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：

　XXX 二 O 一三年三月二十八日篇二 ：

　银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查

　报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织全体员工进行了员

　工贷款 、 参与民间融资以及经商办企情况的排查工作 ， 作为一名信

　合员工 ， 我认真学习

　三项

　排查工作的精神 ， 切实进行履职本次自

　查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、

　内部员工贷款方面 。作为一名信合员工 ， 目前本人在 ** 县农村信用社和辖区内其

　他金融机构有贷款余额*万元 ， 具体情况为: 2012 年*月*日- 2013 年

　*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 无违约记录 ， 信用

　优良 ， 主要用途为** 。经查证 ， 本人 **

　（ 亲属 ）

　在**社贷有余额 * 万元 ， 具体情况为:

　2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*

　万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用途为** 。2 、

　参与民间融资方面 。

　精品学习资料范文经过自查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：

　一是不存在

　以获取高利为目的 ， 以自有资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然

　人进行借款用于投资 、 放贷的现象 ； 二是不存在以农村信用社的

　名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资

　的现象 ； 三是不

　存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的现象 ； 四是不存在他

　人高息融资提供办公场所或开展宣传活动

　的现象 ； 五是不存在

　以

　各种形式参加非常集资的现象 ； 六是不存在自办或参与经营典当

　行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构的现象 。3 、 内部员工经商办企业方面 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商

　企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在三项排查工作中的自查情况 ， 本着勤

　奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓

　的

　企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工

　行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：

　***2012 年 10 月 30 日 《 银行员工金融风险自查报告 》篇三 ：

　商业银行支行自查报告商业银行支行 2014 年 12 月份自查报告农商行会计结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经

　营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的

　能力 ， 依据 《 自查方案》 等有关规定 ， 我支行进行了全面的自查自

　精品学习资料范文纠 ， 现将自查情况汇报如下 ：一 、

　成立自查组织组长 ：

　XX成员 ：

　XX

　XX

　XX二 、

　自查情况1 、 营业前自查发现情况 。（ 1 ）

　. 自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。

　能够

　遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 》 第三条 “ 办理

　具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：

　（ 四 ）

　代客户申请 、 购买 、

　签收 、 保管重要空白凭证和支付设备 ；（ 五 ）

　代客户保管客户存单 、 存折 、 有价单证等重要物品 ”

　的规定 。（ 2 ）

　.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证

　放入保险柜并双锁双封 。

　能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”

　的规定 。（ 3 ）

　.档案柜全部上锁管理 。

　每天的传票及时整理并放入档

　案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。

　能够遵守 《 安

　徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）

　》第八条“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭证 、 业务印章 、 编压机等

　入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）

　.存放监控设备的柜机未上锁 。

　因支行监控机柜的锁具

　精品学习资料范文已损坏 ， 无法上锁 。

　需要更换机柜 。（ 5 ）

　.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜面

　整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方面（ 1 ）

　我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。

　坚持日终核对 ，

　库存超限 ， 次日及时缴款 。（ 2 ）

　我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超

　限额时 ， 能够做到及时缴款 。（ 3 ）

　柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁

　双封 ” 的规定 ， 但自查时发现有几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。（ 4 ）

　每月三次查库能够坚持并认真核查 。

　我支行能够遵守每

　月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所有现金和重要空白凭证 。

　能

　够遵守 “ 建立查库制度 。

　行社总部和机构负责人要按照查库制度的

　规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ” 的规

　定 。（ 5 ）

　查库登记规范 。

　我支行查库有记录 ， 并由主管和被查综

　合柜员签字 。（ 6 ）

　查库认真全面 ， 查库时对有价物品 、 抵押品进行检查 。

　我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证 、 有价单证作为必

　查内容 。

　精品学习资料范文(7)

　柜员现金管理 。

　营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库

　保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 账实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、

　空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额时能够及时缴款 ， 一般为每

　周两次缴款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜

　员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴 ； 不存在

　柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象 ； 款箱能做

　到双人双锁 ；(8)

　现金调拨管理 。

　柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用时 ，

　严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员进行 ； 综合柜

　员不存在柜员间擅自调剂现金现象 。

　不存在逆程序办理款项调拨现

　象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认

　真核对 ； 交接时由主管柜员监交 。(9)

　查库管理 。

　查库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查

　库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查有价单证 ； 营业终了 ，

　支行负责人能认真复点核查柜员款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统

　尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)

　有价单证及抵质押物品管理 。

　有价单证账实 、 账账 、

　帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了有价单证登记

　簿并按规定登记 。(11)

　应付账款方面 。

　能做到将正常业务引入其他应付款科

　目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科目 ；

　列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用而没有清理 ； 对无法

　精品学习资料范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、

　档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时

　送交后督中心 。

　各种会计资料按制度能够按照要求收集整理 ， 立卷

　归档 ， 专人入库保管 。库管员按规定设立了 《 库存现金及重要空白凭证库登记簿 》 ，

　并每日登记 。

　日终批处理...

篇七：员工履职回避工作排查报告

　一、领导重视，部署安排到位 《暂行办法》是公司干部人事管理一部重要的规定，贯彻实施好《暂行办法》是人事工作的重中之重。规定下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全市系统按照领导人员按照《暂行办法》中的要求认真开展自查自纠情况，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上报回避关系，自觉接受组织监督，如实报告系统内近亲属工作情况，积极服从组织的回避决定，做公正履职，廉洁从业的表率。

　二、精心组织，积极做好《公务员回避规定》学习宣传和培训工作 我公司结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体员工学习领导人员任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进行有针对性的学习宣传。在宣传工作中，准确把握政策，切实把思想统一到文件精神上来，对把握不准的问题及时请示报告，通过宣传，引导全体员工了解和把握领导人员任职回避规定的精神实质和基本内容，为《中国人寿财产保险股份有限公司领导人员任职回避管理暂行办法》的顺利实施营造了良好的环境和舆论氛围。

　三、坚持原则，严格执行《公务员回避规定》 我公司按照《暂行办法》中的要求，进行了认真周密的自查自纠。今后，我公司将在人员录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流等系列人事工作中严格按照《暂行办法》实行回避。

　《暂行办法》的出台，进一步完善了领导人员监督管理制度，健全了党风廉政建设体系，对加强管理人才队伍建设，巩固风清气正、和谐奋进的内部环境具有重要意义。我公司将以此次自查自纠为契机，进一步加大对《暂行办法》的学习、宣传力度，确保《暂行办法》在我公司得到更好地贯彻执行，进一步强化工作措施，规范干部任用制度。

　2017 年领导干部任职回避情况自查报告 一、过去一段的基本做法和成效 20xx 年以来,我县共交流领导干部 324 人次,其中乡镇之间交流167 人,县直机关之间交流 67 人,从乡镇流向县直机关 31 人,从县直机关流向乡镇 59 人。在过去几年的干部交流过程中,我们的主要作法是: 1、坚持四个原则。一是坚持回避原则。在同一单位(管辖区内)里,做到避自籍、避亲属、避朋友。在原籍任主职的干部交流异地任职;在同一单位有近亲、姻亲关系的交流任职;在同一单位(或管辖区内)有老同学、老朋友、老战友关系的交流任职。二是坚持人尽其才原则,坚持用人所长,扬长避短,促进干部成长。三是坚持合理流向原

　则,注重由上层向下层交流,从发展较快向发展较慢的单位交流,使之取长补短,共同发展。四是坚持公道正派原则,坚持实事求是,从工作需要出发,以德才标准和专业特长交流任职,使干部交流呈现健康、良性的趋向。

　2、突出四个重点。一是以年轻干部为重点的培养性交流。就是以培养锻炼为主要目的对年轻干部进行交流。近几年来,我们对一些自身素质较好但缺乏基层工作经验的年轻干部和一些工作经历单一的年轻干部有计划地进行分期分批交流,以丰富其工作经验,多岗位锻炼成长。由于注重对年轻干部交流的培养,我县有大批富有潜力的年轻干部走上了科局级领导岗位。现在全县 35 岁以下的乡镇和县直单位正职有 9 人。撤区并乡时期,虹桥镇一位年轻的农技干部交流到大坪乡任副乡长,任职两年后,组织上考虑到该同志专业知识较突出,且富有开拓创新精神,将他交流到在市场经济大潮中效益日益滑坡的原官塘农场(副科级单位)任总支书记和场长。在农场任职的三年时间内,由于该同志吃苦肯干,积极运用专业知识为农场创新发展路子,受到了干部和群众的好评。之后,被提拔交流到团县委书记岗位上。在这个正科级岗位上,该同志带领团县委一班人积极开展活动,把全县青年工作搞得有声有色,并在实践工作使自己锻炼成长为一位政治思想较成熟、行政工作能力较强的领导干部。2004 年,这位不到 30 岁的年轻领导干部被县委任命为思村乡党委书记。

　二是以重要岗位领导干部为重点的防范性交流。为预防腐败,也为了使领导干部更好地履行职责,我们要求人事、财政、司法部门的

　主职干部和在单位内负责人、财、物工作的领导干部任期满五年后必须交流或轮换岗位。2000 年以来,财政和审计部门就有 3 位副职进行了交流;检察院和法院之间有 4 位领导干部进行了交流。

　三是以“有争议”干部为重点的保护性交流。从保护干部的角度出发,我们做到防患于未然,对一些干部群众有反映、在班子内部影响团结,但未构成严重问题的领导干部重点进行了交流。2000 年以来,先后有 13 名乡镇和县直单位领导干部因干部群众反映较强烈,但经法纪部门核实未发现重大问题的干部被交流任职;有 9 名领导干部因在班子内部不利于团结,影响单位和个人工作被交流任职。

　四是以“特色型”领导干部为重点的调整性交流。根据一些领导干部的个人特长,根据一些单位的专业和工作需要,再是根据领导班子在年龄、性别、党派结构方面的配备要求,我们对一些领导干部进行了调整性交流。2000 年以来,有 32 位专业知识突出的干部交流任职;有 19 位非党干部交流任职;有 41 位妇女干部交流任职。现在全县27 个乡镇都配备了非常领导干部,有 98 以上的乡镇和县直单位领导班子配备了妇女领导干部。

　事实证明,干部交流有利于增强干部队伍活力,效果是十分明显的: 1、提高了领导干部的整体素质和工作能力。绝大多数领导干部感到交流后接触的面宽了;面对新的工作,有了新的压力,紧迫感增强;为了更好地开展工作,经常要强迫自己去学习新知识,不知不觉地改

　善了自己的知识结构,提高了自己各方面的能力。反之,如果长期在一个地区或部门工作,轻车熟路,容易使干部产生惰性,丧失创造力,甚至不思进取。交流到乡镇的年轻干部则普遍感到,到基层以后,直接面对群众的机会多,有利于提高认识,提高分析问题、判断问题和解决问题的能力,学会处理具体矛盾的方式方法,从而提高自己的组织、协调和灵活应变的能力,增强开拓创新的进取精神。

　2、改善了领导班子的年龄和知识结构。实行干部交流前,绝大多乡镇领导干部是土生土长的,班子平均年龄大,学历层次低,知识结构老化,加上长期在一线工作,直接和老百姓打交道,工作往往灵活有余,规范不足;而县直机关干部中,年轻人多且普遍学历层次较高,知识面宽,新思想、新观念多。实行干部交流,改善了乡镇领导班子的年龄、知识和能力结构。

　3、促进了工作开展。领导干部尤其是主要领导,在同一个单位时间长了,容易被“当局者迷”,往往凭经验办事,在工作目标、思路等问题上形成僵化的思维定势,时间越长,对事业发展的限制越多。实行干部交流后,新的领导没有固定模式的束缚,能很快发展问题,并迅速找到那些解决问题的突破口,打开工作局面。此外,新领导对下属工作人员没有偏见,能唤起那些长期不被重视或重用的人的表现欲,激发他们的热情,从而推动工作的开展。

　4、加强了党风廉政建设。在现实生活中,如果在一个岗位任职过久,老干部、老同事、老部下、熟人、朋友过多,会导致干部陷入不良的人际关系包围之中,形成大大小小的“山头”以及盘根错节的地方

　势力,不正常的“关系网”极易使领导干部走向腐败。实行干部定期交流后,使领导干部摆脱了人际关系的困扰,保持正常的人际关系,做到秉公办事,正确执行党和国家的政策与法律。事实证明,近几年交流的干部没有一人出现腐败问题。

　二、存在的问题 我县近几年在干部交流中工作上进行了一些探索和实践,取得了一定的成效。但从实际情况来看,工作也存在一定的问题和薄弱环节。主要表现在: 1、思想认识还不完全到位。一方面有的单位对干部交流工作不重视、不支持,要么内部培养起来的干部舍不得交流,要么借机把有“问题”的干部交流出去;另一方面领导干部本身对交流存在思想障碍,对提职交流欣然接受,对平职交流则顾虑重重,认为没面子,亲朋好友会看不起,思想压力大。

　2、干部交流与回避制度还不健全规范。目前,有关干部交流与回避的制度还不是很具体规范;对干部交流的对象、方式等还没有统一的规定;干部交流工作存在不系统、不完善的地方。有的干部年龄偏大,跨行业交流后不能很快适应,一些骨干力量因工作离不开得不到交流。

　3、干部交流不平衡。横向交流多,纵向交流少;同岗交流多,轮岗交流少;乡镇干部交流多,机关干部交流少;综合部门干部交流多,专业部门的干部交流少。

　4、切身利益影响干部交流。一是各单位之间分配不平衡,干部担心交流后,收水平下降;二是单位工作性质不同,干部担心交流后在新的班子扮演不了“重要角色”,甚至对职务晋升不利。由此带来由收入低向收入高的单位交流易,由收入高向收入低的单位交流难,从企业向党政机关交流易,从党政机关向企业交流难。

　三、建议 干部交流是加强领导班子和干部队伍建设十分有效的措施,是事关全局的大事、要事,健全完善规范可行的领导干部交流制度和任职回避制度亟不可待。我们认为要把握以下三个环节: 1、广泛宣传,形成共识,营造干部交流的良好氛围。长期以来,由于“官本位”及其他一些错误思想和“干部能上不能下”的旧体制的影响和束缚,干部交流有难度。特别是要把那些长期在收入较高的经济部门工作的干部交流到收入较低的党群部门,或把那些长期在地理位置较好、工作条件优越的乡镇工作的领导干部交流到地处偏僻的乡镇更是难上加难。还有一些同志,由于年龄较大、文化层次较低,怕到新单位工作不适应,也不愿参加交流。个别班子运转较好的单位或部门的主要领导怕干部交流打破固有的平衡和稳定,影响班子团结,既不愿意自己的干部交流出去,也不愿意其他单位的干部交流进来。因此,必须采取多种形式,对干部交流的目的和意义进行广泛的宣传,以最大限度地帮助广大干部提高对干部交流工作的认识,明确实行干部交流是加强领导班子和干部队伍建设的需要;是深化干部制度改革,培养优秀年轻干部,确保党的事业后继有人的需要;是改善干部工作

　环境,增强班子团结,加强党风廉政建设的需要,从而自觉接受组织安排,以高昂的斗志和崭新的精神面貌迎接新的工作考验。

　2、完善制度,确定原则,确保干部交流的有序进行。干部交流要达到预期的目标,取得预期的效果,必须有一套相对完整的制度做保障。要在广泛调查研究的基础上,系统地建立和完善干部交流的各项配套制度,包括实行干部交流换岗制度、党政领导干部及部门正职任期制度、领导干部离任审计制度、干部回避交流制度、干部能上能下制度、干部试用制度、交流干部实绩考评制度等。要明确干部交流的范围、对象、程序及工作纪律,要按照“严格程序、依法办事;合理流动、人尽其才;分期分批、适度调整;突出重点、抓好后备和多方兼顾、主动关心”的要求,确定实施干部交流必须遵循的原则,用制度和原则来规范干部交流行为,做到干部交流有章可循,减少工作中的随意性和无序性。

　3、突出重点,制定计划,确保干部交流的实效性。干部交流的根本目的在于不断改善领导班子和领导干部的年龄、知识和能力结构,全面提高干部队伍的整体素质。这就要求我们在实施干部交流的过程中,必须突出重点,有计划地进行,确保被交流干部在新的工作岗位能有所收获,建功立业,同时也不影响其原单位的工作效能。

　(1)在交流对象上,要重点抓好那些有发展潜力和培养前途的优秀年轻干部及乡镇、机关部门党政一把手和分管组织人事工作的党委副书记、纪检监察干部和机关综合部门一些管钱、管物、掌握政策调控权的,权力相对集中的岗位上的领导干部的交流。抓好这种交流不

　仅可以使年轻干部尽快成长,进一步振奋精神,增强开拓进取意识,而且可以使那些长期在重要岗位工作的干部增强廉洁自律意识,有效地防止以权谋私等腐败现象的产生。

　(2)在交流方向上,要重点抓好干部的横向和纵向交流。这种交流可以使班子的知识结构趋于合理,气质趋于相溶,从而减少内部磨擦,增强班子团结,也可以使干部开阔视野、增长才干,同时,还有利于干部换位思考,形成大局和全局观念,增进机关与基层的沟通、理解和工作的协调共振。与此同时,要通过这种交流,让一批年轻干部到艰苦环境中去锻炼成长,培养他们驾驭各种复杂局面的能力。

　(3)在交流方式上,要注意区分不同地区、不同部门的工作和领导班子、领导干部的不同情况,采取适当方式,有计划、有针对性地进行干部交流。一是着眼于优化各级领导班子结构,推行调整性交流。对在年龄结构、知识结构、专业结构等方面不合理,包括存在问题的领导班子,要通过交流其中的某些成员,改变班子的结构,弥补某些方面的不足,从整体上提高领导班子的运行质量。要始终把握领导班子建设的关键,坚持配好配强一把手,着力形成“交流一个人、带活一班人、走活一盘棋”的局面。同时,还要按照优化组合、精干高效、职能相称、气质相溶的原则,选配好班子其他成员。对于能力较强、政绩突出、群众公认的干部,实行提拔交流;对于政治素质欠佳、事业心不强、自身要求不严、甚至影响班子团结的干部,实行降职交流;对于年龄偏大或身体不好,不宜在班子中工作的干部,实行非领导岗位的安置性交流,以达到优化班子结构、增强合力、提高积极性、发挥独特优势

　的效果和目的。二是着眼于培养锻炼年轻干部,推行培养性交流。针对年轻干部文化素质高,但工作经历、社会阅历、实践经验相对不足的实际,把年轻干部的下派交流作为干部交流的一个重点,有计划地对他们进行培养性交流,让年轻干部在多种环境和岗位上增长才干,逐步成熟。三是着眼于改善领导干部的工作环境,推行换岗性交流。干部使用的周期性规律表明:一个干部不宜在同一岗位上任职时间太长。时间长了,干部的求知欲和进取心势必弱化,工作上容易滋生经验主义和教条主义,给工作的开展带来一定难度。因此,要通过干部换岗交流,为干部提供新的环境和岗位,激发他们新的活力。四是着眼于加强领导干部廉政建设,推行回避性交流。主要是“避亲避籍避熟”。有亲属关系的领导干部不安排在一个领导班子内或有领导与被领导关系的直属单位内任职。乡镇党政主要领导职务一般不安排本籍干部任职,使领导干部从复杂的利益冲突和人际关系中解脱出来,全身心地投入,创造性地开展工作。

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