信访廉洁风险防控10篇

信访廉洁风险防控10篇信访廉洁风险防控　目录　公司关于开展岗位廉政风险点排查及整改方案....................................1一，认真领会精下面是小编为大家整理的信访廉洁风险防控10篇,供大家参考。

篇一：信访廉洁风险防控

　公司关于开展岗位廉政风险点排查及整改方案 .................................... 1 一，认真领会精神，打牢思想意识防线 ................................................ 2 二，加强组织领导，严密开展自纠自查 ................................................ 2 三，逐项对照检查，方法灵活措施到位 ................................................ 2 廉政风险点排查工作实施方案 ................................................................ 2 一、指导思想和工作目标 ........................................................................ 3 二、主要工作内容 .................................................................................... 3 三、工作要求............................................................................................. 7 开展“党风廉政建设宣教月”活动实施方案 ............................................ 10 一、指导思想........................................................................................... 11 二、活动主题........................................................................................... 11 三、活动内容........................................................................................... 11 四、活动要求........................................................................................... 13

　公司关于开展岗位廉政风险点排查及整改方案 XX 为进一步加强全公司党风廉政建设，根据校纪委通知要求，公司针对本单位公款送礼、公款吃喝、奢侈浪费和重要岗位廉政建设等问题扎实开展自查自纠，现将情况汇报如下：

　一，认真领会精神，打牢思想意识防线 自收到文件后，公司及时组织班子成员、各科室负责人召开了专项整治工作会议，认真贯彻落实中央八项规定、严防违规公款吃喝送礼等“四风”问题，把思想和行动统一到校党委的部署和要求上来，进一步增强责任感和紧迫感，采取有力措施，确保违问题整治工作有效开展。

　二，加强组织领导，严密开展自纠自查 公司班子高度重视此项工作，抽调纪检委员、财务科、综合科等相关部门人员组成自查自纠工作组，并结合公司实际安排部署自查工作。对公司 2018 年以来公务接待对象、流程、标准和原始凭证等情况开展自查自纠，采取查看报销票据、库存账册等方式，认真排查，确保问题排查全面覆盖。

　三，逐项对照检查，方法灵活措施到位

　（一）我公司结合自身工作实际逐项对照检查，认真开展自查，党总支书记以“第一责任人”的身份严格要求自己，带领干部职工执行有关规定，充分运用批评和自我评批的有力武器认真组织开展自查自纠，根据专项整治内容逐条逐项的进行对照自查，切实将自身问题查摆到位。

　（二）严格执行相关经费管理规定，特别加强重点部门、重点岗位的检查监督，从源头杜绝公款吃喝、违反规定超标准吃喝、午餐饮酒、送礼及奢侈行为的发生，防止公务接待过程假公济私、化公为私现象。

　（三）公布举报电话、邮箱、信箱，进一步加强广大干部和职工的监督检查未发现范围、超标准报销以及与相关公务无关的费用。

　通过认真排查，公司上下充分认识到重要岗位廉政建设工作的重要性，进一步加强了对公款吃喝送礼等“四风”行为的严防措施，防止违规违纪现象发生。

　廉政风险点排查工作实施方案 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进玉龙钢业廉政风险防控管理工作，切实抓好重点领域、重点部门、重点环节的廉政风险防控，聚焦公司生产经营中心任务、坚守职责定位，营造风清

　气正的政治生态环境。特制定廉政风险点排查工作实施方案。

　一、指导思想和工作目标 （一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公司各项工作实际出发，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉洁建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。

　（二）目标要求。按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总体要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和权利运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。

　二、主要工作内容

　围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

　（一）查找廉政风险点。对本单位各个岗位所具有的各项职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险进行排查。权力设置方面，重点排查对权利如何行使能产生重大影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权利的行使对相对人权益具有重要影响，对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险；制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权利失控的风险；监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全完备，权力行使不够公开透明等可能导致权利脱离监督造成权力失控和行为失范的风险；思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险。

　特别是对干部选拔任用、财务报销、供销采购、工程建设、资产处置、招投标等岗位进行全面清理，摸清权力底数，编制职权目录，认真查找在岗位履职过程中，存在潜在或容易发生的风险因素、风险点及主要形式；重点部门风险根据部门职能和权限，从工作程序、业务流程、制度机制方面认

　真查找存在的廉政风险，并绘制“权力运行流程图”；单位风险重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。

　（二）评定风险等级。在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉政行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉政情况等内容，将廉政风险点的风险等级从高到低分为一级、二级、三级。具体标准是：具有一定协调职责的一般管理人员、综合管理部门存在廉政风险的，风险级别一般应当评估为三级（低风险）；有一定决策权的中层及以上领导岗位和具体承办岗位、重要和关键岗位人员，风险级别一般应当评估为二级（一般风险）；涉及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉政问题以及群众反映强烈的其他岗位，一般应当评估为一级（高风险）。对廉政风险实行分级管理、分级负责，一级风险由单位主要领导管理和负责，同时集团公司党委和纪委予以监督；二级风险由单位分管领导管理负责，同级纪检部门予以监督；三级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。

　重点突出对一级风险的防控。

　（三）制订防控措施。结合查找出的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性的制定防控措施。属于权力设置

　方面的，要科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离；科学配置权重，重要权力事项做到集体决定；细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间。属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清晰，责任到人；细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接；完整记录工作过程，做到全程可查可控；落实领导责任，严格责任追究。属于监督制约方面的，要实行权力运行全过程公开透明；畅通信访举报渠道，接受职工监督；加强日常管理，及时提示风险；针对热点问题，进行重点监管。属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德教育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识；定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题分析会，及时发现和解决存在的问题。

　对三级廉政风险，采取及时谈话了解情况、对廉政履职情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉政履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉政履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉政履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控。

　（四）加强公开公示，推进科技防控。通过单位内部网络、内部公告栏等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定防控措施和涉及本单位内部管理的

　事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。充分利用信息化（如 ERP、OA 系统）手段，网上留痕，加强财务报销、物资采购等权力的防控。要把实行廉政风险防控管理情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，检查考核结果作为领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、要理（五）健全完善机制，强化检查考核。百度一下“奇幻写作星球”，海量公文写作素材无限下载，稍微改动即可用，打卡还送会员。

　一是建立健全教育长效机制，把加强廉政风险防控工作纳入党风廉政建设和反腐败宣传教育工作的总体部署。二 是建立廉政风险预警机制，通过日常管理、信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、网络舆情等多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。三是建立预警处置机制，运用谈话函询、警示诫勉、批评教育、责令纠错等处置措施，化解廉政风险。

　四是建立健全检查考核机制，把排查廉政风险点工作作为党风廉政建设责任制考核的重要内容。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对在检查考核中发现的问题，督促相关单位和责任人员及时整改。对不认真开展廉政风险点排查工作，以及因防控措施不落实、管理责任不到位导致廉政风险转化为严重腐败问题的，依照《西部矿业集团有限公司党风廉政建设责任追究暂行办法》的规定追究责任。

　三、工作要求

　（一）加强组织领导。各单位党组织和纪检监察组织分别负廉政风险防控主体责任和监督责任，纪检监察部门要加强组织协调，协助党组织抓好廉政风险防控管理工作。各级领导要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作。

　（二）突出工作重点。各单位坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险排查工作不断深入。对查找的廉政风险点按《单位（部门）廉政风险识别防控表》（附表一）和《个人廉政风险识别防控表》（附表二）认真填写，并装订成册，电子版报公司纪委备案。

　（三）加强监督检查。各级纪检监察组织要积极协助党委加强日常监督检查，确保工作落到实处。重点检查各单位风险点排查是否准确，防控措施是否落实，制度是否完善，防控效果是否明显，确保取得实效。

　 表一单位（部门）廉政风险识别防控表 ■ 单位（部门）：盖章 主管领导签字；

　部门名称

　 责任人姓名

　 责任人职务

　 业务工作职责

　 党风廉政职责

　 风险类别

　风险点

　防控措施

　风险评估

　制度机制风险

　■ 注：

　1 、部门指单位内设机制（如处、部等）；责任人指处、部等单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。

　2 、识别部门廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。

　3 、针对部门廉政风险，提出部门防控措施。

　4 、风险评估。由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程序，对查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。

　 表二个人廉政风险识别防控表 ■单位（盖章）：

　 单位负责人签字：

　姓名

　 职务

　 分管部门

　 一岗双责

　岗位职责

　 廉政职责

　 风险类别

　风险点

　自我防控措施

　风险评估

　权力设置风险

　 制度机制风险

　 监督制约风险

　 思想道德风险

　■ 注：1 、部门指单位内设机制（如处、部等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务：

　廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。

　2 、从权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等四个方面入手、查找可能引发个人不廉政行为的因素，确定和填报风险点。

　3 、针对廉政风险点，提出自我防控的措施。

　4 、风险评估是针对每个岗位查找出的风险点，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。

　 开展“党风廉政建设宣教月”活动实施方案

　 为贯彻落实市直工委清廉机关建设，进一步做好党风廉政建设宣传教育工作，切实提高全队党员干部的拒腐防变意识，更好地适应新形势下党风廉政建设的需要，根据党委文件精神，拟于 2022 年 5 月开展“党风廉政建设宣教月”活动，为确保活动顺利开展取得实效，制定如下方案：

　一、指导思想

　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记党风廉政建设思想和党的十九届纪委六次会议...

篇二：信访廉洁风险防控

　 某某县信访局廉政风险点及防控措施一览表 填报单位（盖章）：

　某某县 信访 局

　 填报时间：20XX 年 X 月 X 日 序号 岗位名称 ）

　涉及对象（职务）

　廉政风险点及表现形式 防 控 措 施 备注 1

　 主持局党政全面工作

　党组书记、局长 1 1 、 在人事调整、干部选拔、任。

　用、推荐中可能出现不公不廉行为。

　坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。

　 2 2 、在基础建设项目及在政府采购 、 资产 物资处置、公务接待时可能出现不廉行为。

　1 1 ）大宗经费开支 实行党组集体研究决定。

　2 2 ）所有基础建设项目和 资产 物资处置，严格按程。

　序实行招投标。依照制度办事，从思想上把好反腐关。

　 3 3 、不重视党风廉政建设，

　落实“一岗双责”不到位，造成严重后果。

　认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，。

　规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。

　 4 4 、对 信访 系统各项监管工作，不督促落实，工作流于形式，导致信访 监管工作不到位和处置应急事项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。

　认真抓好 信访 监管 工作落实和监督检查，确保监管工作到位。

　5 、在 信访 监管的行政核准、行政确认和行政 信访 件处 置 中可能出现不公不廉行为。

　1 1 ）坚持 信访件 审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。

　2 2 ）

　强化 信访 监管 检查，严格责任追究 。

　3 3 ）

　建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

　 6 、 对举报的信访件等情况隐瞒不报 ， 收受监 督 对象好处 ； 在核实办理信访事项中隐瞒或者歪曲事1 1 ）加强职业道德教育， ， 强化风险意识和责任意识 ; 加强业务培训，熟练掌握 信访 政策法规， 自觉遵守相关 信访 有关规定。

　 2 实 ， 收受监 督 对象好处 。

　2 2 ）核实处理 信访件 事项由两人办理。

　3 3 ）加强对 信访件 事项 处理情况的审核。

　4 4 ）

　强化 信访件 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 委 的监督。

　7 7 、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。

　1 1 ）坚持民主集中制原则，党组严格按照局《“三重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”》集体研究决定重大事项。

　2 2 ）自觉接受人大、政协和社会监督。

　3 3 ）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》。

　 8 8 、由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪违法。

　1 1 ）加 强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，

　以管人促管事。

　2 2 ）深入基层，调查研究，关心爱护下属。

　3 3 ）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》。

　 2 分管财务、项目建设、 办公室、党务、人事、 信访工作宣传、信息 发布、信访件 复查和督查、 、 群众信访服务、 、 纪检监察、机关工青妇等

　副局长 1 1 、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。

　1 1， ）加强职业道德教育， 强化风险意识和责任意识。

　。

　2 2 ）

　廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令 要求约束自已

　2 2 、在财务管理政府采购 、 经费使用和基础建设项目 、 物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。

　1 1 ）严格财务 、 政府采购、 经费使用和基础建设项目 、 物资处置、公务接待、资产处置管理规定，依法进行财务和 资产 管理，明确岗位职责权限，定期开展内 部审计，强化监督和制约。

　2 2 ）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。

　3 3 ）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度

　，购买物品要有 2 。

　人经办以上，采用物品验收制。

　 3 3 3 、对 信访件 处 置 监督不严，在监督 检查、行政处 置 过程中执人情法，对违法事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。

　1 1 ）认真履职，坚持 事件 审会制度。

　2 2 ）严格依照程序办 理信访件 、按照规定监督管理各项工作。

　3 3 ）

　强化 工作 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督 。

　 4 4 、未按规定履 行 信访件 复查和督查 、 群众信访服务 职责。对工作管理不严，检查落实不力，行政不作为或乱作为，可能造成 严重社会影响 发生 而被追究责任。

　1 ）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章 制度的贯彻和监督力度。

　2）

　）， 加强职业道德教育， 强化风险意识和责任意识。

　。

　3 3 ）

　强化 工作 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督 。

　 5 5 、不能严格按规定标准进行公务接待。

　严格财务管理的接待觃定，明确岗位职责权限范围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。

　 6 6 、在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。

　坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。

　 7 7 、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱 化而被追究责任。

　1 1 ）

　全面落实党建工作责任制 ， 抓好责任 的。

　落实。

　2 2 ）。

　加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。

　3 3 ）做好 党组织和党员管理、教育培训工作。强化党建工作 与部门职能工作 深度融合的意识，把促进 部门履行职责 作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬。

　4 4 ）

　加强党组织和党员队伍建设，创新 “ 三会一课 ” 内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力 。

　 8 8 、不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，造成严重后果。对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，导致干部队伍的工作作风涣 散，战斗力差而被追究责任。

　1 1 ）提升纪检监察工作责任意识，正确处理违纪违规事项。

　2 2 ）认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。认真落实《廉洁自律准则》、《从业若干规定》等党纪党规，提高业务工作水平民。

　 4 9 9 、未掌握分管干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。

　1 1 ）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

　2 2 ）严于律已，率先垂范

　以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。

　3 协助局 长分管 接 访、 、 转送、交办、督办信件、 、 指导全市办信工作等

　副局长

　1 1 、在组织 接访 、 转送、交办、督办信件 、 指导全市办信工作 事项 过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危行业未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。

　1 1 ）坚持集体审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。

　2 2 ）

　强化 工作 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督 。

　3 3 ）

　建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。

　 2 2 、利用职权，违规办理 接访 、 转送、交办、督办信件 、 指导全市办信工作 事项或指使股长、经办人违规办理 接访 、 转送、交办、督办信件 、 指导全市办信工作 事项， 收受监管对象好处 。

　 1 1。

　）加强职业道德教育。

　加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识 。

　2 2 ）加强对 接访 、 转送、交办、督办信件 、 指导全市办信工作 处理情况的审核。

　3 3 ）

　强化 工作 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督 。

　4 4 ）严格执行《中国共产党纪律检查 机关监督执纪工作规则（试行）》。

　 3 3 、未掌握分管干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。

　1 1 ）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

　2 2 ）严于律已，率先垂范

　以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。

　 5

　 4 4 、对举报的信访件等情况隐瞒不报 ， 收受监 督 对象好处，对监 督 对象轻微违法 违规行 为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门; ;利用督导整改向监 督 对象索拿卡要 。

　1 1 ）加强职业道德教育。

　加强检查 人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识 ; 加强业务培训，熟练掌握 信访 政策法规， 自觉遵守相关 信访 有关规定。

　2 2 ）核实处理 信访 事项由两人办理。

　3 3 ）加强对 信访 纪 事项 处理情况的审核。

　4 4 ）

　强化 工作 检查，严格责任追究; ; 定期对 检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 委 的监督。

　 5 5 、在核实办理信访事项中隐瞒或者歪曲事实 ， 收受监 督 对象好处

　1 1 ）严格 信访件处置 程序和标准规定 及 自由裁量权制度要求，坚持集体审 理 制度。

　2 2 ）加强职业道德教育。

　加强 管理 人员的职业道德和廉政教育，强化风 险意识和责任意识 ; 加强业务培训，熟练掌握 信访 政策法规， 自觉遵守相关 信访 有关规定。

　3 3 ）核实处理 信访件处置 事项由两人办理。

　4 4 ）加强对 信访件处置 事项 处理情况的审核。

　5 5 ）

　强化 信访件处置 检查，严格责任追究; ; 定期对检 查记录和业务系统进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 委 的监督。

　 4

　局办公室事务

　人员（办事人）

　 1 1 、在开展 信访 事务中不能严格按规定标准进行公务接待。不能按规定对机关资产进行管理。

　严格财务管理的接待觃定，明确岗位职责权限范围，定期开展内 部审计，强化监督和制约机制。

　 2 2 、因个人工作失误，未能及时上。

　传下达文件，影响工作效率和质量。

　未按规定进行行政审批初审工作，造成不良后果和危害。

　1 1 ）认真学习相关理论知识，提高自身素质。

　2 2 ）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。

　3 3 ）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。

　4 4 ）严格按局行政事务审批管理制度规定的权限审批事项。

　 6

　3 3 、可能存在违反车辆管理等制度规定导致事故发生。

　1 1 ）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。

　2 2 ）严格按局车辆管理制度规定的权限审批使用车辆。

　执行《 局机关公务接待管理觃定》; ; 执行接待提前审批程序。

　 4 4 、在 信访 事务中物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有安规定每项采购活劢均需两人以上。零星购置时未按规定询价或结同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。

　1 1 ）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。

　2 2 ）严格按局财务管理制度规定的权限审批支出事项，

　3 3 ）执行政府采购有关规定，执行财务报销制度。执行《物品采质管理制度》，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，实行政府采购。

　 5 5 、在 信访 事务中物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。物品领用时擅自占有、使用、处置仓库物品，因保管不善导致物品损坏、丢失。

　1 1 ）执行《局机关办公设备配置管理觃定》。

　2 2 ）执行《局机关办公用品管理觃定》，执行定期盘点制度。

　 6 6 、工作推诿，没有及时发现和解决软件故障，导致软件运行异帯，业务工作不能正常开展，造成严重后果；没有定期检测硬件设备，需要维修的硬件设备不及时报修，因管理不善造成设备损坏等；

　不落实数据管理的各项规章制度，不重视数据安全工作， 没有做好数据的备份工作，造成数据丢失等安全事敀。， 责任心不强，有关规章制度不落实，

　， 管理不到位，造成长时间网络中断，

　或发生网络安全事故。

　1 1 ）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。

　2 2 ）认真学习相关理论知识，提高自身素质。

　3 3 ）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。

　4 4 ）落实设备备案管理制度。严格执行《行政管理、 信息化项目核审管理办法》、 《行政管理信息化系统网络信息安全管理制度》。

　 7 办公室主任

　在 信访 事务中 利用职权，违规办理行政办公事项或指使经办人违规办理办公行政管理事项， 收受 理管对象 好处 。

　1 1 ）加强职业道德教育 和廉政教育，强化风险意

　识和责任意识 ; 加强业务培训，熟练掌握 行政办公管理 政策法规， 自觉遵守相关行政管理规定。

　2 2 ）开展对行政办公管理事项督办。

　3 3 ）加强对行政办公事项处理情况的审核。

　4 4 ）

　建立健全 局机关行政办公 管 理 制度，完善 单位内部 管 理 制度; ; 定期将 行政办公 管 理 信息录入管 理 系统，定期或不定期向有关 股室 通报 行政事项 管 理。

　情况。

　5 5 ）

　强化 行政办公事项 检查，严格责任追究; ; 定期对 办公行政事项 进行督查; ; 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

　6 6 ）、严格执行《中国共产党纪 律检查机关监督执纪工作规则（试行）》。

　分管领导

　在 信访 事务中 利用职权，违规办理行政办公事项或指使办公室主任、办事人员违规办理行政办公事项， 收受管 理 对象好处 。

　1 1 ）加强职业道德教育 和廉政教育，强化风险意识和责...

篇三：信访廉洁风险防控

　举报问题甄别中的风险防范 审计机关对群众举报的问题性质要注意甄别 ，认真 对待 ，正确认识。审计组 在实施审计工作中经常会收到 各种形式的群众举 报， 如果举报属实 ，

　会在一定程度上为 审计人 员查出问题 提供重要线索。但 由于信访举报人对 审计 工作 的职能 、

　职责、职权了解不 多，容易产生审计 无所 不能 的想法 ，

　如果审计机关不对 举报问题进行认真 甄别，会将审计工 作带入误 区，影响 审计工作方向 ，特别是有些举报 ，虽然反映的问题性质 严重 ，但涉及面广 、时间跨度大 ，没有审计工作的切入 点 ，单凭审计机关的职权和手段难以完 成落实工作，如 果据此举报立项 ，会给整个工作带来相当的难度和风险 ，

　因此审计机关一定要根据审计法关于审计机关是依照法 律规定的职权和程序进行审计监督 ，是根据审计项 目计 划确定的审计事项组成审计组进行审计的规定及审计署 有关信访举报事项的受理规定的要求实施举报落实工作，

　对举报内容及时认真地加以甄别，不在受理范 围的要及 时转送相关部 门，不能受理的要 及时告知、答复信访举 报人，从而避 免被误解为行政不作为的风险 ，也避免审 计部门超范围超越职权行政的风险。

　口 关李 举报问题落实中的风险防范 但凡被举报的重大问题往往要么隐匿较深 ，要么真 假难辨 ，落实时会遇到很多困难 ，过程会很 曲折，会遇 到很大 阻力，这就需要审计人 员平时 多积 累各方面的知 识，具备较高的职业敏感性 ，有较 强的分析判断能 力和 业务水平 ，遇到困难有不屈不挠的精神，否则面对复杂 的问题 、多变的情况会由于审计人 员的工作能力不足而 给落实工作带来风险。

　例如审计署沈阳特派办查处的锦 州交行虚假核呆案，举报人只反

　映银行伪造法律文书，编造虚假 70 IC HINA AUD lT 中雨． r计

　核销 手续 ，将 不具 备核销 条件 的 2 亿多元贷款进行 在审计调查时发现银行提供的核 呆档案与信贷档案手续完备、资 料齐全 ，既有当地工商部 门出具 “公 司已停业 多年 ，其营 业执 照 已在工商局 吊销” 的证明资料 ，

　又有盖有法院公章的企业已无资 产可执行、终结执行的民事裁定 书 ，从表面根本看不出违规核呆 的迹象，但审计人员没有就此放 核销 ，但 弃 ，而是依据经验和掌握 的呆账 诉讼 类核销程序规定分析判断 ：如果银行严格执行追偿 程序 ，那么被核呆的企业应 留有法院的诉讼通知书、判 决书或裁定书。审计人 员到企业延伸 ，但企业证 实从未 收到过法院的诉讼通知书，根本不清楚 自己被交行起诉 和法院判决 、裁定的事儿。一个令人震惊的银行与当地 司法 、行政部 门联手大批量造假核销 巨额 贷款的案件浮 出水面。正是审计人员丰富的审计经验、敏锐的职业分 析判断能 力使这一被举报人举报，多个部 门未查实的问 题得以落实，违法犯罪问题最终未能逃过审计关。如果 审计人 员技 不如人、举报问题属实而不能查处到位 ，不 能分辩真伪，就会带来重大的职业风险。

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　 举报落实结果的风险防范 重要问题的举报信往往由上级部门转交承办，落实结 果要上报，审计部门的落实结果有时会被其他部门作为依 据使用，因此举报落实结果的表述显得尤为重要。如果表 述中存在以偏概全、以点带面 ，往往会给审计结果的利用 带来不良影响。特 别对于举报反映的问题范围大，而只有 部分内容属于审计范围的举报信，在落实结果报告中要有 范围限定内容的表述 ，不能概述，否则就会带来风险。例 如沈阳特派办查处的某举报人实名举报某市国税局弄虚作 假 ，违规减收增值税、违规办理退税等问题，总计金额达 几亿元 ，审计组结合当年的国税审计针对举报的问题逐一 进行了核实，发现举报人反映的问题不实，但举报人反映 该国税局正在进行改账，所有涉税企业也对近几年的财务 账进行了调整， 而举报人又不能指出具体企业和具体事项。

　为了避免假账真查的风险 ， 审计组再次组织力量 ， 加大力度，

　经对部分企业部分年度延伸核实，仍未发现问题，审计的 职业判断认定举报不实，如果此时审计组在向上级上报的 调查报告中不对核查的范围、核查的内容和核查实施的过 程进行表述，不表述经查哪些问题线索举报不实，而 只表 述为 “举报不实 ，一旦核查结果被其他部门作为依据加以 使用，就会存在一定风险。因为审计不能包打天下，不可 能对举报的内容全部核查，也不能被举报人牵着鼻子走 ，

　在汪洋大海中寻找可能有也可能无的举报问题 ，因此必须 将调查落实的内容、范围表述清楚，避免审计部门承担无 限审计责任的风险。

　举报问题落实资料保全的风险防范 除上述立项、查证 、报告结果的风险防范以外 ，信 赢舞法苑圈

　访举报查处落实工作全过程的资料保全也很重要 ，因为档 案资料是审计查证过程的载体 ，是查证后作出最终结论的 基础。对于那些经查证举报属实的问题，有的已通过立项 转为审计或审计调查项 目，相关资料会在审计档案中得到 保全 ；但有些经查证认定举报不实的问题 ，查证过程中资 料的保存往往被忽视 ， 这会给审计工作带来一定风险。有 个经沈阳特派办查证认定举报不实的问题，上报的结果 被有关部门利用，有关部门结合其他情况对举报人进行了

　处理 ，举报人反复上诉并通过新闻媒体披露后引起了国家 领导人和社会各界的广泛关注，中纪委牵头成立联合调查 组对此问题进行重新复查和认定 ，复查涉及沈阳特派办核 查结论的相关情况时 ，此事已过去四年，参审人员也都有 了很大变化 ，但正是由于原始查证资料齐全 ，档案完整 ，

　经认定，审计人员的核查结论没有问题，经受住了时间的 检验。如果当时的资料没有妥善保存 ，就没有充分的证据 证实审计人员当时作出的结论 ，就会带来一定风险，因此 加强对举报落实资料的收集整理，视同审计项 目档案一样 一管理也是至关重要的。

　总之 ，信访举报落实工作是审计机关的一项重要工 作 ，审计机关高度重视这项工作并根据 国家 ((信访条例)) 制定了一 系列信访举报工作管理办法 ，这都为举报问题的 落实奠定了基础，有很多成功的审计案例的最初线索来源 干群众举报 ，通过对举报的重要案件的查处落实，在一定 程度上提升 了审计成果。只要审计机关在信访举报的落实 工作中把问题查深查透 ，严谨细致把好质量关，注意审计 风险的防范 ，就能更好地利用专业优势促进群众监督作用

　的发挥 ，取得人民群众的信任，促进审计事业的发展。

　(作者单位 ：审计署沈阳特派办) 导 国家 ，并保证 人民代表大会制 度 依法运 作 ，保证人大依法 履行 国家 权 力机关的职能 。所 以 ，中国政治 文 明建设的进一步深 化 ，预示 了人 民代表大会制 度的完善和强化将 成 为必然 ，这就 为人大今后加强 监督 职能和 实施 各种用于监督 目的的制 度措施 ( 包括 财政预算监督 ) 奠定 了必备 的政治基础 。而这 又势必会 对审 计制度和审计 实践的创新 与发 展产生 直接而深远 的影 响。

　句话 ，如果说 人 民代 表大会 一制度是 当今 中国实现社会 主义民主 政治的 必由之路 ，是 中国人 民实现 当家做 主的根本制 度保障 ，那 么无 论是执 政党还是每 一个公 民，都 有 责任 和义务积极 关注 、支持和参 与 这 一伟大制 度的建设 ，而每一 项政 治经济制 度 ( 包括审计制 度 ) 的建 立和 创新 ，也都要 紧紧围绕 这一制 度展 开。审 计制 度创新 不仅是发 展 和 完善人民代表大 会制度的一 个重 要 的切入 点，也是 时代的呼 声 、人 民的意愿和历史的必然。

　毫无疑 问，当作为 “国家审计 永恒主题 的财政审计 钱袋子 的权力 真 正在体制上和 机 与人大 “管 制 上实现 有机结 合之时 ，就是 人民 代表 大会制 度巨大优越性充分彰 显 之时 ，也是 中国审计再一次焕 发勃 勃生机之时 。这是一个能 够充分 反

　映 、落实 和维护人 民群 众利益 和 要 求 的制 度安排 ，所 以我们可 以肯 定 地 说 ，明天的 中国审计一定 会欣欣 向荣。

　(作者 系兰州商学院教授) 中 雨 ’ 计C HINAAUD IT l 71 维普资讯 http://www.cqvip.com

篇四：信访廉洁风险防控

　廉政风险防控责任清单

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 1 党组书记、局长、院长 主持局党组工作，主持局（院）全面工作 1.未认真履行党风廉政建设责任制第一责任人职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题； 2.对重大事项未坚持好民主集中制，未按议事规则办事，造成决策失误； 3.未能坚持按照《党政领导干部选拔任用工作条例》提拔、任用干部； 4.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排； 5.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件； 6.未认真组织开展对局突发安全事件的预防准备、分析评估； 7.应对各类培训项目突发重大舆情事件，处置不当，造成恶意炒作、负面影响。

　高 1.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 2.认真落实集体领导和分工负责制，坚持“三重一大”事项集体研究决定，严格执行民主集中制和一把手末位表态制度； 3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持德才兼备任用干部； 4.积极推进党务政务公开，严格执行《党政领导选拔任用工作条例》，督促相关部室对重要事项如人、财、物、资金等情况定期报告或公示，增加工作的透明度，接受内外监督； 5.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力； 6.预防为主，防患于未然。在事件未发生之前，做好前期工作，将涉及到的部门电话公布于众，事件发生后在第一时间报送给领导及相关部门，把一切不稳定因素尽可能消灭在萌芽状态； 7.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造局培训、宣传健康发展氛围。

　单位主要负责人

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 2 党组成员、副局长、 副院长 分管党风廉政、纪检监察、党建、统战、工青妇和保密工作，联系区纪委监察委派驻第三纪检监察组；协助分管项目评估部、信息部和安全生产工作 1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为； 2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题； 3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排； 4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件； 5.对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题。

　高 1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力； 5.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“主体责任”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查； 7.预防为主，防患于未然。在事件未发生之前，做好前期工作，将涉及到的部门电话公布于众，事件发生后在第一时间报送给领导及相关部门，把一切不稳定因素尽可能消灭在萌芽状态。

　分管 领导 6.管理、监督不力造成分管部门人员违法、违纪行为产生风险； 7.未认真组织开展对局突发安全事件的预防准备、分析评估。

　中

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 3 副局长、 副院长 协助分管综合部财务后勤组和宣传材料组、职业培训部和工会计生工作、深圳市第十一职业技能鉴定所 1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为； 2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题； 3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排； 4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件。

　高 1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力； 5.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造局卫计、宣传健康发展氛围； 6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查； 7.严格执行财经纪律，规范经费开支，自觉遵守各种规章制度。

　分管 领导 5.应对重大突发事件，处置不当，容易造成恶意炒作、负面影响； 6.管理、监督不力造成分管部室人员违法、违纪行为产生风险； 7.不严格执行财经纪律，造成经费开支不规范。

　中

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 4 党组成员、副院长、 教务长 分管人事、干部培训、宣传和意识形态、精神文明；协助分管综合部党务人事组、规划发展部、社区教育部，联系深圳市宝安区社区教育协会和深圳市宝安区外语协会 1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为； 2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题； 3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排； 4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件； 5.对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题。

　高 1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力； 5.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“主体责任”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度； 6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

　分管 领导 6.管理、监督不力造成分管部室人员违法、违纪行为产生风险。

　中

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 5 六级其他 管理岗 协助分管工会和宣传工作 1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。

　高 1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.自觉加强勤政廉政教育，加强廉洁自律意识，做到警钟长鸣； 3.坚持按章办事，按规定程序办事，严格执行廉洁自律各项规定，做到公开、透明，阳光运作； 4.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造职业训练和市民素质提升氛围； 5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 6.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力。

　分管 领导 2.组织宣传活动，未能量力而行，助长奢靡之风，导致奢侈浪费； 3.制发宣传品，防范意识不强，运作过程缺乏公开透明，存在发生违法现象的风险； 4.应对重大突发事件，处置不当，容易造成恶意炒作、负面影响。

　中 5.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排； 6.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件。

　高

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 6 综合部 负责日常工作的综合协调，起草综合文件；负责督办、宣传、人事、党务、会务、档案、信访等工作；负责经费管理和后勤保障工作；负责区素质工程领导小组的日常工作；完成局领导交办的其它事项 1.制度不完善或制度不落实造成工作风险； 2.教育、管理、监督不力造成部室人员违法、违纪行为产生风险； 3.人员管理制度实施不当造成的风险。

　中 1.加强学习，熟悉党的路线、方针政策和各种规章制度、政府采购的有关规定，认真履行职责，严格执行财务制度； 2.强化工作效率，提高工作质量，加强与业务服务窗口联系，增强服务意思； 3.抓好日常工作，按时保质完成工作任务； 4.严格落实保密制度； 5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》； 6.廉洁自律，按章办事； 7.人员招聘事先制定工作简章和方案，严格按照简章方案进行操作，并邀请纪检监察部门全程监督； 8.各类人才评选、职称申报严格按照标准进行申报推荐、审核把关，并由委领导班子集体研究决定； 9.抓好日常工作，按时保质完成工作任务； 10.严格执行党风廉政建设有关规定； 11.严格落实省、市委和区委关于党风廉政建设责任制的要求，督促驻在部门加强党风廉政建设和反腐败工作； 12.信访核查、违纪违规案件的处理等工作严格按程序和原则办事，线索处置严格执行集体排查和研判制度； 13.正确对待和使用监督检查权，在履行干部评先创优、提拔使用等方面的监督权时，坚持实事求是，客观公正。

　部室主要负责人 4.会议、接待、办公用品、后勤费用、采购疏于管理，导致经费超标准使用。

　高 5.机要文件等保密工作管理不到位造成的风险； 6.违反其它廉洁自律规定造成风险。

　中 7.在公开招聘过程中，对报考人员的资格条件审核不严，招聘程序不规范、显失公正和公平，造成不良影响。

　高 8.在各类人才、职称申报推荐中存在人为因素，可能影响公开、公正、公平、择优原则。

　低 9.把关不严，导致个别人员年度考核蒙混过关。

　中 10.工作不细致，导致报表不真实、不准确。

　低 11.党风廉政建设监督责任履行不到位，造成单位发生腐败案件； 12.利用信访核查、查处违纪案件收受当事人好处而包庇袒护当事人，有案不查，大案小查。

　中 13.利用干部评先评优、检查考核、提拔任用监督权收受好处而不履行监督职责，造成不良影响。

　低

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 7 规划发展部 负责收集、掌握产业人才培训需求信息，拟定年度培训计划和编制中长期发展规划；负责教学研究、课程开发、师资库建设工作；负责全区公共实训平合的建设、服务与管理工作，指导、扶持全区企业实训基地建设；完成局领导交办的其它事项 1.政策水平欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

　低 1.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识； 2.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务； 3.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生； 4.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

　部室主要负责人 2.未及时贯彻、落实上级工作部署和要求造成风险。

　中 3.管理、监督不力造成部室人员违法、违纪行为产生风险。

　高 4.接受培训机构和相关企业的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待； 5.因思想放松，工作不认真、不负责造成风险。

　中 8 职业培 训部 负责落实职业培训计划，提供公共实训服务；负责培育全区产业人才；承办全区职业技能鉴定工作；完成领导交办的其他事项。

　1.对相关培训类政策水平欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

　低 1.加强对相关政策的学习力度，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实； 3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 4.加强职业技能鉴定工作政策学习，按照规章制度严格按照相关规定执行职业鉴定各项工作； 5.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；严格执行法律法规，依法督查评估；抓好日常工作，按时保质完成工作任务。

　部室主要负责人 2.培训管理、监督不力造成部门人员违法、违纪行为产生风险。

　高 3.接受培训机构和相关企业的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待； 4.职业技能鉴定工作监管不到位，没有按照相关规定执行职业鉴定各项工作。

　中 5.违规说情、违规干预第三方机构正常督查评估或其它工作。

　高

　序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 9 社区教 育部 负责统筹全区社区教育工作，指导各街道开展社区教育服务工作，提升我区市民素质；依据相关规定与国内高等院校联合办学；统筹开展全区“市民讲外语活动”；完成局领导交办的其他事项。

　1.统筹协调能力欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

　低 1.加强对相关政策的学习力度，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生； 2.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实； 3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事； 4.加强职业技能鉴定工作政策学习，按照规章制度严格按照相关规定执行社区教育各项工作； 5.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；严格执...

篇五：信访廉洁风险防控

　廉洁风险防控自查报告 第一篇：

　廉政风险重点防控工作专题组织生活会剖析整改报告 ?

　 ?

　廉政风险防控工作情况汇报 ?

　按照区纪委关于开展廉政风险防控工作的部署，我院对廉政风险防控工作高度重视，成立了院廉政风险防范管理工作领导小组，在学习借鉴兄弟单位开展廉政风险防范管理工作的基础上，认真制定工作方案，并抓住重点环节，扎实推进，取得了良好的效果。

　一、精心组织，周密安排 针对少数干警对廉政风险防控工作认识模糊、热情不高的现象，我院先从党组班子成员做起，统一思想认识，向全院干警传达学习区纪检委关于廉政风险防控工作的相关文件，党组召开专题会议研究廉政风险防控工作，明确此项工作开展的意义，教育引导全院干警树立廉政风险防范意识，自觉参与到廉政风险防范工作中。我院将制度建设和廉政风险防控工作结合起来，列入党组重要议事日程，成立了由党组书记、院长任组长，党组成员任副组长，各庭室负责人为主要成员的廉政风险防控工作领导小组。制定下发了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了我院廉政风险防控工作的指导思想、对象、范围、内容和具

　体要求等，依照方案和责任抓落实，稳步推进。

　二、开展廉政教育，加强事前监督 创新廉政教育载体，进一步加强廉政风险防控事前监督，努力建设一支廉洁务实的党员干部队伍。一是开办廉政课。结合“每月两主题”讲课活动，安排院领导干部讲廉政党课。同时，各庭室充分发挥党员活动室的作用，通过支部“三会一课”开办廉政课堂，加强了对党员的廉政教育；二是组织开展警示教育。组织干警到某某市警示教育基――某某监狱进行集中警示教育。通过开展集中警示教育活动，使全体干警从反面典型案例中吸取深刻教训，筑牢拒腐防变的思想底线，促进司法作风进一步好转，司法公信力进一步提升，实现法院队伍素质整体新提高、法院工作整体新发展、法院形象整体新转变三个目标，使法院队伍成为“让当放心、让人民满意、让法律增辉”的好队伍；三是设置廉政电脑屏幕保护程序。将每位干警的电脑屏幕保护程序设置成廉政内容，警句格言跃然于上，犹如一面镜子照着每位干警，时刻提示自己爱岗尽职，自觉防微杜渐。四是发送廉政短信。借助手机短信群发平台，利用节假日向全体干警的手机发送一条通俗易懂、说服力强的廉政短信，提醒他们务必保持清醒头脑，时刻绷紧廉洁自律弦，维护清正廉洁的良好形象。五是接受革命传统教育。把每年的 6 月确定为廉政教育月，廉政教育月期间，组织干警到某某某等革命传统教育基参观，认真学习革命先辈对党的事业

　无限忠诚的品格，从而进一步牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和廉洁从政、执政为民的意识。

　三、认真查找风险点，科学制定防范措施 ?

　廉政风险防控工作的关键环节是风险点的查找，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过各种途径查找部门和个人风险点，形成权力 ?

　运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，监督制度就要落实到哪里。我院以“自己找、同事评、群众帮、领导点”的方式开展廉政风险点的查找，领导带头，反复斟酌，并按要求填写表格。各庭室负责人首先根据所在的岗位、所负职责积极查找思想道德风险点、岗位职责风险点、制度机制风险点，以便院廉政风险防范管理工作领导小组实施量化动态考核，逐人逐条逐项的分析后，采取自己找不准，就相互找；庭室找不准的，分管领导查；庭室找不准的，发动群众来补充等方式，而这一系列做法，都要被院廉政风险防控工作领导小组小组随时核查。对风险点找的不够准确的同志又找到本人加以引导，继续深入的查找，经过两轮的自查后、又在党支部会上开展互查，经过三轮的反复查找，最终确定廉政风险点，为制定防范措施打牢基础。

　四、推行政务公开，强化社会约束 ?

　将已查找到的廉政风险点和廉政风险点的防范措施，分层次面向全社会进行公示。班子成员的廉政风险点和预警防

　范措施在院大厅的显示屏中进行公示；各庭室负责人的廉政风险点和预警防范措施在各自的办公场所公示。院领导班子成员的电话、手机号码、职务分工全部公开，畅通信息渠道，为群众反映情况、开展监督提供便利，接受群众和社会各界监督。

　五、完善防范措施，加强干部管理 ?

　根据廉政风险防控工作的主要任务和要求，建立了以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时和廉政风险防控机制，实现廉政风险防控工作在我院重点领域、重点环节全覆盖。针对查找出的风险点，我们研究制作了廉政风险防范管理提示图，把领导班子、各庭室所有可能出现的问题指出来，引起他们的注意。建立了“三个谈话”机制，即：建立了党组书记同副职领导谈话，副职领导同庭室负责人谈话，庭室负责人同庭室干警谈话的机制，及时掌握了干部的思想动态，筑牢了干部廉政思想防线。修订完善了规章制度，用完善的制度措施预防和降低了廉政风险。

　六、多措并举，扎实推进。一是将增强廉政风险防范意识与制度建设相结合。针对查找出的风险点，对照已经形成的制度，强化措施，切实推进。二是将廉政风险防范管理工作同审判业务相结合。围绕中心，服务大局，推进人民法院“三项重点工作”

　（即深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法），重点在”三重一大”、审判、执行等关键环节的督查和防范。三是将廉政风险防范管理工作与党风廉政建设责任制相结合，将此项工作纳入党风廉政建设责任制考核，实行“一岗双责”，形成“风险明确、责任到人、监督有效、处罚有据”的廉政建设机制。

　20XX 年以来，我院全面开展的廉政风险防范管理工作，丰富了预防腐败工作的措施和方法，拓宽了从源头防止腐败的工作领域。一年多来的实践证明，廉政风险点排查本身，即是对党员干部的一种很好的提醒和教育，增强了岗位廉政风险意识，使党员干部时刻绷紧廉政这根弦，又有力推动了反腐倡廉建设的深入开展。但还存在一些问题和薄弱环节，对照中央纪委监察部《指导意见》，还有 ?

　许多不完善之处，需要进一步规范和深化。为了深入贯彻中央纪委监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》，扎实推进我院廉政风险防控工作，建立健全预防腐败的长效机制，根据利通区纪委《关于深入推进廉政风险防控工作的通知》（吴利纪发〔20XX〕12 号）的精神，巩固廉政风险防范管理工作成效，加大从源头上预防腐败的工作力度，结合我院工作实际，制订了“廉政风险防范管理回头看”活动计划。我院将把深入推进廉政风险防控工作，作为构建惩治和预防腐败体系的重要举措，作为进一步营造风清气正发展环

　境的客观需要，作为促进干部队伍作风建设的有力抓手，组织广大党员干部深入学习中纪委监察部的《指导意见》，进一步提高对开展廉政风险防控工作重要性和必要性的认识，不断夯实开展廉政风险防控工作的思想基础，掌握开展廉政风险防控工作的方式方法，通过实施廉政风险防控工作，达到“增强风险意识、找准廉政风险、完善防控措施、有效预防腐败、干部健康成长”五个目标。

　廉洁风险防控自查报告 第二篇：

　廉政风险重点防控工作专题组织生活会剖析整改报告 ?

　推进廉政风险防控工作自查报告 ?

　今年，根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》（X 委[20XX]X 号）和省纪委《关于全面开展公职人员岗位廉政风险防范教育工作的通知》（X 纪办 ?

　[20XX]X 号）要求，XX 机关结合《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》、《机关党风廉政建设责任制的实施意见》及自身工作实际，采取切实可行的措施，积极稳妥、扎扎实实开展廉政风险防控机制建设工作。截止目前，围绕个人岗位廉政风险，逐个进行分析审核，逐一进行评估并确定风险等级，已排查出廉政风险点 965 个，防控措施 665 条，其中一级岗位风险 161 条，二级岗位风险 387 条，三级岗位风险 417 条，有 25 个厅级领导岗位和 61 个处级领导岗位及28 个科级岗位完成了廉政风险点的排查和自评风险等级工

　作，机关廉政风险防控机制建设正有序推进。我们的具体做法是：

　一、领导重视，组织健全。全省加强廉政风险防控、深化惩防体系建设工作会议召开后，机关党组高度重视，认真组织学习贯彻工作会议精神，通过召开机关中心组学习、厅务干部例会、机关纪委工作会议和机关处以上干部学习会等形式进行专题学习，并结合学习，邀请省委党校教授作“认 ?

　真学习贯彻‛七一”讲话精神，推进中国特色社会主义事业发展”的党建辅导报告。结合机关实际，认真制定了《关于开展廉政风险防控机制建设的实施意见》，确定了“以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门和岗位，最大限度降低廉政风险，为推进机关惩防体系建设，促进 XX 各项工作的顺利开展提供有力保证”的指导思想，明确推进机关廉政风险防控机制建设的重要意义、工作任务、实施步骤和有关要求。机关成立廉政风险防控机制建设领导小组，XX 任组长，机关党组成员和纪委书记任小组成员。为了抓好工作落实，我们将机关的 XX 处、XX 处、XX 处、XX 处、XX 处和 XX 中心列为领导小组办公室成员单位，努力形成重点突出，多方参与，共抓落实的良好局面。

　二、分步实施，扎实推进。根据《关于开展廉政风险防

　控机制建设的实施意见》，我们分三个阶段来推进这项工作。

　6 月中旬―8 月下旬为第一阶段：学习动员部署。在广泛学习的基础上，制定专项工作实施意见，并要求机关各处（室）、直属事业单位要组织党员干部认真学习有关开展廉政风险防控机制建设的文件和领导讲话精神，为 XX 机关开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础，营造良好氛围，并结合实际制定各自推进廉政风险防控机制建设工作计划。

　8 月下旬―9 月下旬为第二阶段：查找廉政风险。要求紧密结合工作职能，以处（室）为单位，以岗位为基础，以责任工作人员为依托，从三个层面认真查找廉政风险：1.查找个人岗位廉政风险。按照从重点岗位入手，全员参与的要求，组织干部职工对照履行职责、执行制度的情况，认真查找各个岗位存在的廉政风险的具体内容和表现形式。2.查找处（室）、直属事业单位廉政风险。重点围绕人、权、事、财、钱、物六个环节，组织各处（室）特别是权力集中的处（室）、直属事业单位和资金密集的环节，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在和可能存在的廉政风险。3.查找机关廉政风险。机关党组重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，研究制定 XX 机关防控廉政风险的制度规范。4.评定风险等级。对照排查出来的风险点，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估一至

　三级廉政风险等级。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由分管领导负责，三级廉政风险由处（室）、直属事业单位的领导直接管理和负责。5.制定防控措施。要求针对具体风险内容及其表现形式，从思想道德、工作流程、制度机制、纪律作风等方面提出针对性防控措施和个性化防控要求。第二阶段是廉政风险防控机制建设的关键环节，查找问题准不准，直接关系到防控机制建设工作的成效，为此， ?

　我们一方面认真学习借鉴兄弟单位的好经验、好做法，另一方面明确提出了领导干部带头查找的工作要求，努力形成“上级为下级查，下级为上级查，同级之间相互查”的风险点排查机制，克服“查不准、查不全、查不深”的问题。

　10 月下旬―12 月底为第三阶段：初步建立廉政风险防控机制。1.建立廉政风险教育机制。根据廉政风险等级和岗位特点，有针对性安排廉政教育，通过采取案例警示、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，强化自我预防，筑牢拒腐防变的思想道德防线。2.建立廉政风险预警机制。针对腐败现象易发多发的重要岗位和关键环节，从信访举报、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、内部审计等方面收集岗位廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重作出预警，

　并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。3.建立监督考核机制。把推进廉政风险防控机制建设纳入机关领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核和党风廉政建设责任制考核。加强监督检查，对不按照规定落实廉政风险防控措施，群众举报和社会有反映的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、效能追究、问责、组织处理和纪律处分等措施， ?

　帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。

　目前进展到第三阶段，重点研究岗位廉政风险防控机制建设的长效管理问题，使省 XX 机关廉政风险防控机制建设工作避免成为“搞形式”和“走过场”。

　三、注重结合，加强监督。XX 机关在推进廉政风险防控机制建设中努力做到三个结合：一是把廉政风险防控机制建设与认真落实党风廉政建设责任制和深入推进惩防体系建设结合起来；二是与省委部署的深入开展“创先争优”活动、机关开展的进一步作风建设活动结合起来；三是与年度重点工作紧密结合起来，要...

篇六：信访廉洁风险防控

　经办人收取举报件（ 来信、网络）、 接听来电等 经办人按规定拆封、 阅信、分类登记 经办人提出处理意见，

　报处室领导 处室领导批示处理意见 纪委书记批示处理意见 有线索或有调查价值的， 组织核实、 办理举报事项或转相关职能部门办理， 符合立案条件的立案调查。

　无线索或无调查价值的，

　暂存处理 查实违纪事实的给予党政纪处分或给予其他处理； 调查确认举报失实的不予处理。

　视情况反馈举报人 材料归档

　2 1. 2 信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 岗位名称 环节名称 涉及对象 廉政风险点 及表现形式 风 险 等 级 防控措施 纪检监察室 监审、纪检 举报件办理 经办人 1. 对举报的信件等情况隐匿不报；

　2. 在核实办理信访事项 中 隐 瞒 或 歪 曲 事实。

　中 1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 核实处理信访举报事项由两人办理；

　3. 加强对处理情况的审核。

　1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 开展信访（ 举报）事项督办；

　3. 严 格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。

　1. 加 强 职 业 道 德 教育， 自 觉遵守纪检监察 信 访 举 报 相 关 规定；

　2. 严 格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。

　纪检监察室主

　任 利 用 职权， 违规办理举报件事项或指使纪检监察人员 违规办理举报件事项。

　高 纪委书记 利 用 职权， 违规办理举报件事项或指使纪检监察人员 违规办理举报件事项。

　高

　3 2. 1 招投标及验收监督流程图

　 选择招标代理机构 监督编制招标文件 发布招标信息 抽选评标专家 开标评标定标 项目 验收 考察定标、 公示、 发出 中标通知书 监督签订供货合同 归档汇编材料

　4 2. 2 招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 岗位名称 环节名称 涉及对象 廉政风险点 及表现形式 风 险 等 级 防控措施 纪检监察室 监审、纪检 招投标及验收监督 经办人 1、 不按规定随机抽取招标代理机构、 评标专家； 泄露评标专家名 单、 标底、 评标细则；

　2 、 招 标验收环节 薄弱， 缺乏制度保障，存在监督真空。

　中 1、 认真执行国家和省基本建设、 大宗物资设备采购法律法规，修订完善学校招标工作规程等制度， 严 格程序， 公开透明， 阳光采购；

　2、 督促有关部门加强招标验收环节制度建设。

　纪检监察室主任 1、 没有制定招标工作纪律规定；

　2、 接受投标人宴请和钱物， 向 评标专家说情； 对违反规定的决策没有制止。

　高 1、 制定招标工作纪律规定；

　2、 及时制止违反招标规定与程序的决策。

　纪委书记 对违纪违规问题不纠正， 不处理。

　中 1 、 坚持招 标采购 公平、 公正、 公开原则，加强对基建项目 权力运行的全程监控， 加强对邀请招标、 竞 争性谈判、 询价采购和单一来源采购的监督管理；

　2、 加强对招标部门、监管 部门 工作人员 进行反腐倡廉教育。

篇七：信访廉洁风险防控

　编制时间：2017 年 6 月 15 日 序号 职权名称 风险点 风险描述 责任室 室/岗 岗 防控措施 1 信访举报受理 1.受理 （1）来信不登记，私自扣压、销毁或存放信访件。

　信访案管理岗 1.严格执行集团公司《纪检监察信访举报工作暂行办法》关于来信、来访、来电、网络举报的拆封、登记、接待、处理等相关规定。

　（2）拖延信访件办理时间，不及时办理信访件。

　2.明确信访件的办理期限，并对办理的进度进行定期检查。

　3..受理信访举报的工作人员在登记台账签名，室负责人审核受理、登记情况。

　（3）泄露举报内容。

　4.强化保密纪律教育。

　5.严格控制信访件审批流转过程和范围。

　2 案件管理 1. 问 题 线索管理 （4）对各类线索不按要求集中管理。

　6.严格执行《中国共产党纪律检查机关中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，对问题线索实行集中管理、动态更新、定期汇总核对。线索管理处置各环节均须由经手人员签名，全程登记备查。每月汇总、核对问题线索处置情况，向纪检机构主要负责人报告。

　（5）不及时向油田公司纪委报送案件信息。

　（6）泄露问题线索。

　3 申诉办理 1.受理 （7）不按规定受理申诉。

　7.严格执行《中国共产党党员权利保障条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》规定，对于党员的申诉，按照规定进行复议、复查，不得扣压。对不服处分决定的申诉，由批准处分的党委或者纪检机构受理。

　2. 复 议 复查 （8）不依据纪律规定和查明事实处理，不能保障党员正当权利。

　8.严格执行《中国共产党党员权利保障条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》规定，坚持复议复查与审查审理分离，原案审查、审理人员不得参与复议复查。严格执行回避制度。建立执纪过错或者错案责任追究制。

　4 线索处置 1. 线 索 管理 （9）未指定专人管理问题线索，未建立登记台账。

　执纪审查岗 9.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十四条规定，指定专人负责管理问题线索，逐件编号登记，建立管理台账。

　2. 线 索 处置 （10）不及时处置问题线索 10.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十六条规定，收到问题线索之日起 30 日内提出处置意见，并制定处置方案，履行审批手续。

　（11）处置方式不当，该初步核实的谈话函询，该谈话函询的暂存待查或予以了结等。

　11.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第九条、十四条、十五条、十六条、十七条规定，对线索处置中的重要问题、重要检举事项等，应集体研究或召开专题会议分析研判，提出处置建议并履行审批手续。线索管理处置各环节均由经手人员签名，全程登记备查。

　 5 执纪审查 1. 初 步 核实 与 立 案审查 （12）制定初核方案或审查方案时夸大或缩小案情。

　执纪审查岗 12.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十二条、二十六条、二十七条规定，采取初步核实方式处置问题线索，应当制定工作方案，成立核查组，履行审批程序。初核方案、立案审查呈批报告、审查方案等应经纪检机构主要负责人批准。

　（13）越权使用审查措施，擅自核查资产、暂扣、封存涉案款物等。

　13.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十七条、二十八条、三十一条、三十三条规定，核查组、审查组应当严格执行核查、审查方案。依照相关规定，经审批进行调查谈话、查阅资料、查询信息、暂扣、封存、冻结涉案款物，提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。暂扣、封存、冻结、移交涉案款物应会同相关人员逐一拍照、登记、编号，确定专人保管涉案款物。

　（14）进行审查事项不坚持 2 人以上工作制度，不如实记录相关人员的陈述，隐匿、损毁、篡改、伪造证据材料。

　14.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十九条、三十四条规定，审查谈话、执行审查措施、调查取证等审查事项，必须由 2 名以上执纪人员共同进行。审查谈话、重要的调查谈话和暂扣、封存涉案款物等调查取证环节应当全程录音录像。

　（15）私自与被核查人、被审查人、重要涉案人员接触，跑风漏气。

　15.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十一条、三十五条规定，外查工作期间，执纪人员不得个人单独接触任何涉案人员及其特定关系人。未经批准并办理相关手续，不得将被审查人或者其他谈话调查对象带离规定的谈话场所，不得在未配置监控设备的场所进行审查谈话或者重要的调查谈话，不得在谈话期间关闭录音录像设备。

　（16）保密措施不严，随意扩大审查事项知悉范围，使用未经加密的审查工作设备、通讯方式。

　16.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十九条规定，严格控制审查工作事项知悉范围和时间，不私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制、携带问题线索和涉案资料。

　（17）审查人员是被审查人或检举人近亲属、主要证人、利害关系人的未予以回避。

　17.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十七条规定，审查人员存在回避情形的，应主动申请回避，被审查人、检举人及其他有关人员有权要求其回避。

　2. 处 理 建议 （18）审查报告故意夸大或缩小案情，或未经集体研究，个人擅自提出处理意见。

　18.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十七条规定，审查组集体讨论，形成审查报告，列明审查依据、审查过程、主要违纪事实、被审查人的态度和认识、处理建议及党纪依据等，并由审查组组长及有关人员签名。

　6 案件审理 1. 定 性 量纪 （19）未落实 2 人以上案件审理制度。

　案件审理岗 19.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十条规定，案件审理部门收到审查报告后，应当成立由 2 人以上组成的审理组，全面审理案卷材料，提出审理意见。

　（20）审理报告不经集体讨论。

　20.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十条规定，坚持集体审议，在民主讨论基础上形成处理意见。

　（21）不依据纪律规定和查明事实定性量纪，扩大或缩小问题。

　21.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第三十九条规定，审理工作应当严格依规依纪，提出纪律处理或者纪律处分的意见，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规。

　 7 执行处分决定 1. 执 行 或监 督 执 行处分决定 （22）执行不到位或不督促有关单位执行处分决定。

　案件审理岗 22.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十一条规定，处分决定作出后，及时通知受处分党员所在党委，抄送同级党委组织部门，并在 30 日内向其所在党的基层组织中的全体党员及本人宣布。处分决定执行情况应当及时报告。

　2.上交、移送 违 纪 所得款物 （23）不按规定上交、移送违纪所得款物。

　23.定期对处分决定执行情况进行检查。

　24.严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十三条规定，对被审查人违纪所得款物，应当依规依纪予以没收、追缴、责令退赔或者登记上交。对涉嫌犯罪所得款物，应当随案移送司法机关。对经认定不属于违纪所得的，应当在案件审结后依纪依法予以返还，办理签收手续。

　8 执纪监督 .1. 问 题 处置 （24）对检查发现的问题不反馈、不报告，或者故意夸大、缩小问题。

　监督检查岗 25.实行检查情况记录表制度，详细列明检查情况、发现问题、整改要求和时限等，由检查组和被检查单位负责人签字，双方各自留存。

　2. 问 题 整改 （25）不及时督促整改或放宽整改要求。

　26.建立台账管理制度，逐一录入监督检查发现问题及整改情况，编号登记，整改完成的予以销号。

　9 廉政鉴定 1. 出 具 廉政鉴定 （22）受人情、关系影响，不按实际情况回复党风廉政意见。

　27.建立廉政鉴定登记台账，在出具廉政鉴定时分别由 2 人查询有关台账并签字确认。

　10 党风廉政建设工作检查考核 1. 日 常 考核 及 年 终考核 （26）对应扣分的情形不记录、不处理。

　综合岗 28.严格执行采油厂党风廉政考核管理规定，做好考核记录，考核结束后将成绩进行公开，接受监督。

　（27）考核得分汇总弄虚作假，考核通报等材料不客观、不公正。

　29.严格执行采油厂党风廉政建设工作考核有关规定，考核得分 1 人汇总，1 人复核。考核通报等材料由纪委书记和纪检监察室主任进行审核。

　11 印信管理 1.用印 （28）未在规定区域存放印章。

　30.专人管理印章，指定区域放置，印章管理员亲自用印。

　（29）未按规定履行审批程序。

　31.严格执行用印审批程序和登记要求。

篇八：信访廉洁风险防控

　风险点

　防控措施

　控制岗位

　违纪案件调查结论处理意见的提出

　1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；

　2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出収，讣真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；

　3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体认论研判；

　4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。

　纪检监察部门

　招生监督

　1、坚持幵完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接叐社会监督；

　2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；

　招生录叏部门，纪检监察部门

　审计意见的提出

　1、加强思想政治学习，强化职业道德教育；

　2、实行审计项目公开招标制度，杜绝私自确定审计单位现象；

　3、坚持审计项目核减核增须经审计室同意，中介机构方可讣定；

　4、加强审计项目复核制度，确保不少于两人进行审计。

　审计部门

　对招投评标、定标的监督

　1、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育；

　2、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。

　招标部门，纪检监察部门

　人才引进考核过程与结果监督

　1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主劢接叐社会、舆论和人民群众的监督；

　2、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。

　人事部门，纪检监察部门

　干部廉政情况监督

　1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、认论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；

　2、协同有关部门坚持幵完善干部监督工作联席会议制度、常委会认论任用干部前书面征求学校纪委意见制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；

　3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；

　4、对群众反映的问题及时进行调查核实；

　5、坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。

　组织部门，纪检监察部门

　党风廉政

　建设责任制分解落实

　1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，讣真落实“一岗双责”；

　2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化；

　3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。

　各单位、部门主要负责人，纪检监察部门

　信访案件叐理与处理

　1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；

　2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出収，讣真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；

　纪检监察部门

　3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体认论研判；

　4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。

　党风党纪教育功能収挥

　1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；

　2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；

　3、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防发教育长效机制。

　组织部门，纪检监察部门

　干部任用监督机制建设

　1、畅通干部任用工作丼报电话及邮箱；

　2、严格执行保密制度；

　3、讣真落实有关监督制度。

　组织部门，纪检监察部门

篇九：信访廉洁风险防控

　按 照 信 访 条 例 的规定， 严格执行登记制度 按照《信访条例》转办、 交办相关规定，严格执行。

　重大信访件应及时向局领导汇报 按 照 有 关 规 定 及时处理 信 访 室 根据信访内容决定转办、 交办、督办 一般信访问题交 乡 镇 计 生 站 办理， 意见建议类转相关科室 属于立案交办的 由 局 信 访 室 直接 办 理 或 进 行 督办 不符合办结要求的， 要求相关交办 乡 镇 计 生 站 重新办结 对办结的交办件整理归档 泄露信访人举报的 内 容和案情， 不按要求办理、 督办或以案谋私▲ ▲ ▲

　增强法律意识， 严格按照 有关 法 律规定和督查方案办理 敷衍、 不严格把关▲ ▲

　按照办结规定， 严格把关 不 按规定保存已 办结的交办案件▲ ▲

　办 结 资 料 不 得 随意涂改

　注：

　此附件供各乡 镇、 科、 室及直属单位查找各自 廉政风险点参考用。

篇十：信访廉洁风险防控

　防控措施：1、强化责任意识，坚持“属地管理、分级负责”和“谁主管、谁负责”信访工作基本原则。该属于哪一级的问题，就由哪一级负责解决；该属于哪个部门的职责，就由哪个部门负责处理，绝不允许上推下卸。

　2、严格落实《信访条例》，做到依规、合法接访。

　3、严格核查信访诉求，确保信访事项“桩桩有人管、件件有着落、事事有回音”。

　4、深刻剖析信访问题根源、把握规律，从源头上预防和减少信访问题的发生。

　5、加强信息沟通，对个别信访案件或有集体上访势头的案件及时向ＸＸ办汇报，努力赢得上级部门的支持。

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