风险辨识评估报告怎么写20227篇风险辨识评估报告怎么写2022 行政事业单位内部控制风险评估报告2022最新精选两篇控制建设风险评估报告1根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控下面是小编为大家整理的风险辨识评估报告怎么写20227篇,供大家参考。
篇一：风险辨识评估报告怎么写2022
事业单位内部控制风险评估报告 2022 最新精选两篇 控制建设风险评估报告 1 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况 (一)工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导 小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室(内控办)专门从事此次风险评估活动。
(二)风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
①单位层面风险主要包括以下三个方面：
组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险; 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险; 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
(三)风险评估的程序和方法
1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况;再次，风险评估领导小组根据直属单 位及各科室的自查情况，选择关键单位(科室)和自查风险点少的单位(科室)进行重点检查，对其他单位(科室)也进行了快速检查;最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。
2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。
二、风险评估活动发现的风险因素 (一)单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员 没有定期轮岗。
(二)业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够; 2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求;
3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求; 4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度; 5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。
三、风险分析 1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为 25.98(风险最高 100 分)，属于偏低水平。
项目 单位层面 预算业务 收支业务 业务层面 政府采购 资产管理 建设项目 合同管理 标准风险值 评估值 权重 综合得分 100 100 100 37 10% 3.7 100 100 100 100 22 40% 8.8 21 15% 3.15 24 8% 1.92 30 12% 3.6 40 8% 3.2 23 7% 1.61 2、重要和重大风险因素 风险分析是针对已经识别的风险进行分析，分析其产生原因、发生的可能性及影响后果等。对风险分析的结果应进行衡量，需要有计量风险的依据。重庆市某某区某某单位依据定性分析方法和定量分析方法判别风险发生可能性及影响后果标准分为五个级别，1-极低、2-低、3-中等、4-高、5-极高。
风险发生可能性评估标准 风险发生可能性 评估方法 评估标准 极低 1 定量方法 的潜在的风险 适用于可以通过历史数据发生概率定性方法 统计出一定时期内风险发 10%以下 生概率的风险 10%-30% 30%-70% 为为 70%-90%
90%以上 发生 下发生 下发生 发生概率发生概率发生概率为发生概率为发生 低 2 中等 3 高 4 极高 5 经常 针对日常工作中可能发生一般情况下极少情况某些情况较多情况下 风险发生可能性评估标准 管理者在分析风险时应高度重视风险发生时点及影响后果的严重程度。同时还要关注发生概率低而影响后果严重，或影响小而发生概率高的风险。以便采取有效控制措施。
3、风险影响程度是指事件发生对单位所造成的广度与深度也确定为五个级次，分别为极低、低、中、高、极高，依次对应 1、2、3、4、5 分。评价风险， 是在识别分析风险的基础上，根据确定的“风险计量分级标准”对风险进行分类排序。将风险分为高(红色)、中(黄色)、低(浅灰色)三类。见下表所示：
衡量风险危害等级标准 影响后果 高 极高 极低 发生可能性 低 中等 3%以下 3%-8% 8%-15% 15%-25% 25%以上 1 基本可能 很可能 有可能 不太可能 极小 80%-<100% 60%-80% 40%-60% 20%-40% 0->20% 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 2 10 8 6 4 2 3 15 12 9 6 3 4 20 16 12 8 4 5 25 20 15 10 5 注：影响后果中的 3%.~25%是指影响预算额度的百分比。或影响工程项目进度的比率。影响后果也可按：极小、不太可能、有可能、很可能、基本可能灾难性的分类。
4、通过对本单位经济活动梳理分析，形成了以下几大类经费支出事项。
经费支出事项表 序经费支出大类 号 基本工资、津贴补贴、奖金、其他社会保障缴费、绩效工资，机关事业单位基本养老 1 人员经费 保险缴费、职业年金缴费、其他工资福利支出 办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、差旅费、会议费、培训费、劳务费、工会经 2 公用经费 费、其他交通费用、其他商品和服务支出 3 公务接待经费 公务接待费用、住宿费、餐费、交通费 公务车用车运 4 行维护费 5 出国经费 按文件规定 购置费、保险费、维修保养、油料、路桥、洗车费、停车费、其他费用 经费支出具体事项 对个人和家庭 6 补助支出 7 采购 货物、服务 公积金、抚恤费、其他对个人和家庭补助和支出 经费支出事项表 四、关于应对风险结果的利用 1、严格落实关键岗位人员轮岗制度. 2、财务科根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。
2、票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。
3、加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。
控制建设风险评估报告 2
按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：
一、准备工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 (一)内部控制的目标和原则 1、内部控制的目标 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是：
(1)合法性管理和服务活动的合法合规 (2)安全性资产安全
(3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整 (4)效率性提高管理服务的效率和效果 (5)风险防范排除障碍实现单位发展战略 2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则 (1)全面性原则 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范*性风险。
(3)制衡性原则 内部控制应当在治理结构、机构设及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。
(4)适应性原则 内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能
克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标 的调整等，内部控制要随之变动。
(5)成本效益原则 内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必须遵循的法则。
3、建立与实施内部控制应包括的要素：
(1)内部环境是行政事业单位实施内部控制的基础。
(2)风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
(3)控制活动是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。
(4)信息与沟通是行政事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。
(5)内部监督是行政事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
三、当前行政事业单位内部控制存在的主要问题 1.费用支出缺乏有效控制
行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准;即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。
2.固定资产控制薄弱 实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。
3.财务管理弱化 财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题;对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。
4.岗位设不够合理 由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。
5.预算控制比较薄弱
首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。
四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因 1.内部控制观念淡薄 良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一 些单位的领导对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。
2.内部控制制度不完善 财政部制定的《内部会计控制规范》主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差;有的单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。
3.信息与沟通衔接不够 行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理会计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一致，双方沟通衔接不够，极易形成账物分离的资产管理现状，造成核算中
心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部控制制度的有效实施。
4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要 管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。
5.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够 目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。
五、我局实施行政事业单位内部控制情况 (一)控制环境 任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在 COSO 报告《内部控制整体框架》的内部控制五要素中，控制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是所有其他内...
篇二：风险辨识评估报告怎么写2022
程度发生频度风险级别1 报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。4 1一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。供应部、销售部《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2 订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。4 1一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。供应部、销售部《销售合同评审控制程序》有效3 新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。5 4高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划技术部、质检部《新产品导入控制程序》 《变更控制程序》有效4 生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。5 3高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产部《生产计划作业指导书》有效5 产品测试 1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。5 4高风险降低风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。生产部《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性OP-2035-001/A0严重程度发生频度风险级别风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性6 产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求；3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。5 4高风险降低风险1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验；5.合格与不合格品外箱标识，增加复核的动作。仓库《生产和服务提供控制指导书》《不合格品管制程序》有效7 顾客反馈处理 1.顾客投诉未能有效解决。
5 3高风险降低风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；相关文件：OP-2009客户投诉处理程序供应部、销售部技术部、质检部《客诉处理程序》有效8 领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2.未能配置足够的资源。4 1一般风险降低风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。总经理《管理手册》有效9 体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。3.相关方期望识别不全、错误；4.风险识别不全，制定的相应措施无效；5.重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事故。5 2一般风险规避风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展；4.针对制定的风险措施追踪结果；5.建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。总经理管理代表各部门《相关方影响管理程序》
《风险和机遇的应对控制程序》有效10 分析和评价 1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5 2一般风险降低风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.每季度对公司部门分解目标进行评审；各部门《目标、指标和管理方案控制程序》有效OP-2035-001/A0
严重程度发生频度风险级别风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性11 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。5 2一般风险降低风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。管理者代表各部门《不符合、纠正和预防控制程序》《内部审核控制程序》有效12 管理评审1.输入项目不全；2.输出项目未能有效落实。5 3高风险降低风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。总经理各部门《管理评审控制程序》有效13 改进1.搜集的数据不准确或者无法利用分析；2.改善意识不到位；3.人员不具备改善的能力；4.改善措施有效性不足。5 2一般风险降低风险1.对出现不良类别进行分类搜集，便于分析和利用；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训；4.由质量人员对改善对策进行追踪验证，确保有效。各部门《不符合、纠正和预防控制程序》《不合格品管制程序》有效14组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全；2.相关方要求识别不完整。4 2一般风险降低风险1.定期进行监视和评审；2.采取以对策。管理代表总经理《组织环境分析管制程序》有效15应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全；2.风险没有制订相应的措施；3.措施没有得到有效的实施。5 3高风险降低风险1.制订风险对策。各部门《风险和机遇的应对控制程序》有效OP-2035-001/A0
严重程度发生频度风险级别风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性16 信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结果。3 2一般风险降低风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。办公室各部门《沟通、协商和信息交流控制程序》有效17 设备管理1.设备产能不足；2.设备能力不足；3.设备损坏，影响生产计划达成；4.特种设备未定期检定；5.备件损坏，无法顺利生产。5 4高风险降低风险1设备产能分析；2.建立日常保养制度，制定保养计划；3.建立易损件备品备件清单；4.特种设备定期备案和检定。生产部《设备管理程序》有效18监视和测量资源管理1.仪器精度不够，导致检测结果不正确。2.检测设备失效5 3高风险降低风险1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。技术部、质检部《测量设备管理控制程序》有效19 人力资源管理1.人员不足，员工流失；2.能力不足；3.沟通不畅。5 4高风险降低风险1.建立员工岗位任职要求；2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。3.人员技能评定办公室 《人力资源控制程序》有效20 文件记录管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2.失效文件投入使用，导致引发不良后果；3.记录填写错误或填写不清晰；4.记录存档不符合要求（环境、时间等）。5 2一般风险降低风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；3.文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。办公室《文件控制程序》《记录控制程序》有效21 外部供方1.供应商不配合；2.采购物料不符合要求；3.交货不及时；4.价格成本高；5.不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交期、质量等）。5 4高风险降低风险1.外部供方定期评审；2.开发建立备用外部供方；3.价格成本核算，与外部供方共赢；4.供应商定期整改；5.与外部供方沟通，提供技术能力，并启用备用外部供方。供应部技术部、质检部《采购控制程序》《相关方影响管理程序》有效OP-2035-001/A0
严重程度发生频度风险级别风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性22 产品防护1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2.标识不清楚，导致用错材料。5 2高风险降低风险1.运行环境的先期策划及定期更新；2.库存物资每一项都做好标识。仓库各部门《仓库物料储存指导书》 《产品标识与追溯性程序》有效23 产品和服务放行1.原材料批量不良未检出；2.不良品流出到客户；3.不良品未及时标识和控制。5 4高风险降低风险1.制订抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关闭期限。管理者代表《不合格品管制程序》有效24 不合格品控制1.标识不清楚，导致非预期的应用；2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。5 4高风险降低风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示并在系统中Hold，以避免投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。质量部人员跟踪验证效果。管理者代表《不合格品管制程序》《不符合、纠正和预防控制程序》有效25 客户满意度测量 1.顾客满意度低，导致顾客丢失。
5 4高风险降低风险1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。供应部、销售部技术部、质检部《客户满意度调查控制程序》有效26 知识产权管理 1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5 2一般风险降低风险1.可利用的知识的前期准备。《公司知识产权控制程序》有效27 工程变更管理1.工程变更未能及时通知到相关部门；2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。5 3高风险降低风险1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门；2.所有变更需要验证。相关文件：OP-2021工程变更控制程序技术部、质检部《变更控制程序》有效OP-2035-001/A0
严重程度发生频度风险级别风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容 风险对策 策划的控制措施 责任部门过程控制文件评价措施有效性28 工作环境管理1.生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；2.没有对工作环境进行日常的检查维护。5 2一般风险降低风险1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。2.定期对ESD等进行稽核；3.定期对5S进行稽核。各部门《工作环境管控指导书》有效29 疫情防控管理1.没有建立有效的防疫防控措施和制度2.没有对流动人员进行有效管控3.各场所未按防控要求进行日常消毒5 2高风险规避风险1.建立健全各项防疫防控措施和管理制度，并严格执行。
2.按照防疫防控要求对所有人员进行排查防控。
3.按照防疫防控工求对各场所严格消毒。办公室《复工防控方案》《复工防疫方案》《复工防控工作应急预案》有效29 法律法规1.公司的劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、重大经济处罚等后果；2.特种设备违反《特种设备安全检查条例》；3.（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理不符合《中华人民共和国环境保护法》；4.消防设施要求不符合《中华人民共和国消防法》5 1一般风险规避风险1.建立完善的公司规章制度；2.由公司法务顾问对规章制度进行合规性评价；3.充分识别和评价相关环境法规；4.建立和运行“消防安全管理规定”。各部门《法律、法规与其他要求控制程序》有效30危废、电池废弃物处理1.没有委托有资质单位处理 5 1一般风险规避风险1.按法律规定，委托有资质的单位进行处理，及时收集该单位的资质证书复印件。办公室《废弃物指导书》有效31国际环境:全球进行低碳环保、节能减排行动耗能高，导 致成本高， 丢掉订单 3 1一般风险降低风险a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；b.使用再生能源，降低耗用；C、加强循环水的有效利用办公室 有效编辑：
审核：
核准：备注严重程度：
非常严重
5
严重
4
较严重
3
一般
2
轻微
1发生频度：
经常发生
5
有时发生
4
偶尔发生
3
很少发生
2
极少发生 1OP-2035-001/A0
篇三：风险辨识评估报告怎么写2022
产评估报告依据中国资产评估准则编制XXXX 评报字[XXX]第 第 XXX 号 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ XXXXX 公司 XXX 股权所涉及的 XXXXXXXXX 股东全部权益价值
资 资 产 评 估 报 告
（共 1 册，第 1 册）
XXXXXX
二 二 Ο 二 二 Ο 年 年 X 月 月 XX 日 日
资产评估报告 XXXXXX 有限公司
第 1 页 目 目
录 资产评估师声明 ................................................................................................... 2 资产评估报告摘要 ............................................................................................... 4 资产评估报告正文 ............................................................................................... 8 一、绪言 ......................................................................................................... 8 二、委托方、被评估单位及资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使用人概况 ................................................................................................. 8 三、评估目的 ............................................................................................... 12 四、评估对象及范围 ................................................................................... 12 五、价值类型及定义 ................................................................................... 17 六、评估基准日 ........................................................................................... 18 七、评估依据 ............................................................................................... 18 八、评估方法 ............................................................................................... 21 九、评估程序实施过程和情况 ................................................................... 30 十、评估假设 ............................................................................................... 33 十一、评估结论及分析 ............................................................................... 37 十二、特别事项说明 ................................................................................... 43 十三、评估报告使用限制说明 ................................................................... 46 十四、评估报告日 ....................................................................................... 48 资产评估报告附件目录 ..................................................................................... 50
资产评估报告 XXXXXX 有限公司
第 2 页
资产评估师声明 一、本资产评估报告依据财政部发布的资产评估基本准则和中国资产评估协会发布的资产评估执业准则和职业道德准则编制。
二、委托人或者其他资产评估报告使用人应当按照法律、行政法规规定和资产评估报告载明的使用范围使用资产评估报告；委托人或者其他资产评估报告使用人违反前述规定使用资产评估报告的，资产评估机构及其资产评估专业人员不承担责任。
三、资产评估报告仅供委托人、资产评估委托合同中约定的其他资产评估报告使用人和法律、行政法规规定的资产评估报告使用人使用；除此之外，其他任何机构和个人不能成为资产评估报告的使用人。
四、本资产评估机构及资产评估师提示资产评估报告使用人应当正确理解评估结论，评估结论不等同于评估对象可实现价格，评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。
五、本资产评估机构及资产评估师遵守法律、行政法规和资产评估准则，坚持独立、客观、公正的原则，并对所出具的资产评估报告依法承担责任。
六、评估对象涉及的资产、负债清单由被评估单位申报并经其采用签名、盖章或法律允许的其他方式确认；被评估单位依法对其提供资料的真实性、完整性、合法性负责。
七、本资产评估机构及其资产评估专业人员与资产评估报告中的评估
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第 3 页 对象没有现存或者预期的利益关系；与相关当事人没有现存或者预期的利益关系，对相关当事人不存在偏见。
八、资产评估专业人员已经对资产评估报告中的评估对象及其所涉及资产进行现场调查；已经对评估对象及其所涉及资产的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象及其所涉及资产的法律权属资料进行了查验，对已经发现的问题进行了如实披露，并且已提请委托人及其他相关当事人完善产权以满足出具资产评估报告的要求。
九、本资产评估机构出具的资产评估报告中的分析、判断和结果受资产评估报告中假设和限制条件的限制，资产评估报告使用人应当充分考虑资产评估报告中载明的假设、限制条件、特别事项说明及其对评估结论的影响。
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第 4 页
资产评估报告摘要 重 重
要
提
示
以下内容摘自资产评估报告正文，欲了解本评估项目的详细情况和正确理解评估结论，应当阅读资产评估报告正文。
委托方：XXXXXXX 公司（以下简称“XX 公司”）
被评估单位：XXXXXXX 公司（以下简称“XXXXXXX 公司）
评估目的：本次评估的目的是确定 XX 公司股东全部权益于评估基准日 2020 年 8月 31 日的市场价值，为 XX 拟 XX 股权事宜提供价值参考依据。
评估对象及范围：本次评估对象为 XXXXXXX 公司股东全部权益于评估基准日2020 年 8 月 31 日的市场价值；本次评估范围是 XXXXXXX 公司在评估基准日 2020 年8 月 31 日的全部资产及相关负债。详见资产评估申报明细表 价值类型：市场价值 评估基准日：2020 年 8 月 31 日 评估方法：资产基础法和收益法 评估结论：
（一）资产基础法评估结果 2020 年 8 月 31 日，XXXXXXX 公司的总资产账面价值 5,656.30 万元，负债账面价值 1,199.97 万元，净资产账面价值 4,456.33 万元。经资产基础法评估后的总资产为6,666.11 万元，负债为 1,199.97 万元，净资产为 5,466.14 万元，净资产评估增值 1,009.81万元，增值率为 22.66%。
则：经资产基础法评估，XXXXXXX 公司股东全部权益于评估基准日 2020 年 8 月31日的市场价值为人民币5,466.14万元，比其账面净资产4,456.33万元评估增值1,009.81万元，增值比例为 22.66%。
（二）收益法评估结果 经收益法评估，XXXXXXX 公司股东全部权益价值的评估价值为人民币 81,331.50万元，比其账面净资产 4,456.33 万元评估增值 76,875.17 万元，增值比例为 1725.08%。
（三）资产基础法和收益法评估结果差异原因分析及最终评估结果的确定
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第 5 页 1、关于评估结果的分析 本次运用收益现值法对企业股东权益价值评估，评估结果为人民币 81,331.50 万元，运用资产基础法对被评估单位股东权益价值评估，评估结果为人民币 5,466.14 万元，两者之间的差额为 75,865.36 万元，差异比例为 1488%，两种方法测算的结果存在差异的原因大致如下：
资产基础法评估是以资产的成本重置为价值标准，反映的是对资产的投入所耗费的社会必要劳动（购建成本），这种购建成本通常将随着国民经济的变化而变化；收益法评估是以资产的预期收益为价值标准，反映的是资产的经营能力（获利能力）的大小，这种获利能力通常将受到宏观经济、政府控制、企业经营管理以及资产的有效使用等多种条件的影响。在两种不同核算途径下产生不一致结果应属正常，而本次两种方法评估差异的原因主要如下：
一是反映企业未来增加产能带来资产运营的效率较高，因而产生一定程度的在有形资产项内无法核算的资产溢价；第二，企业在生产经营过程中可能存在某些未能核算的无形资产，如：专营领域优势、营销网络、及管理团队等。这些因素在资产基础法评估中无法体现在相应的资产价值内，因此致使一定程度上收益法评估结果高于资产基础法。
2、关于评估结果的运用 本次分别采用资产基础法和收益法对 XXXXXXX 公司在评估基准日 2020 年 8 月31 日的所有者全部权益价值进行估算，基于以下原因，我们选择收益法评估结果作为最终结论。
收益法是从未来收益的角度出发，以被评估企业现实资产未来可以产生的收益，经过风险折现后的现值和作为被评估企业股权的评估价值，因此收益法对企业未来的预期发展因素产生的影响考虑比较充分。资产基础法（成本法）是从现时成本角度出发，以被评估企业账面记录的资产、负债为出发点，将构成企业的各种要素资产的评估值加总减去负债评估值作为被评估企业股权的评估价值。目前限于客观条件限制，未能对专营领域优势、营销网络、及管理团队等无形资产合理量化估算。通常，整体性资产都具有综合获利能力，而成本法仅能反映企业资产的自身价值，而不能全面、合理的体现企业的整体价值。
XXXXXXX 公司拥有多项在账面无体现的专营固体废物处理许可证等行业资质以及拥有当地地区的大型企业客户资源等无形资产，且这部分资产价值在账面上并没在得
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第 6 页 到体现，该部分无形资产在未来的经营效益得到充分体现。
XXXXXXX 公司经营的固态废物处理与环境保护密切相关，我国有关环保部门对其行业有着严格的要求，并对进入该行业的企业采取了严格的行政许可制度，有着很高的进入门槛，而且 XXXXXXX 公司面对的主要客户都是当地的大型企业客户，该类客户接受产品或服务的门槛高，客观形成事实垄断。
在采用收益法对股东全部权益价值进行评估过程中，该企业因拥有自主定价权和行业资质的优势得到较大程度的体现，使得企业各项业务取得较高的毛利率。随着国家越来越重视环境保护的实施，未来数年，环保事业有着国家相关政策的极力支持，这也支持委估企业的稳定性和成长性。
按照被评估单位目前的情况，结合上述无形资产及各项固定资产的综合协同效应对企业价值产生的贡献，运用收益法进行评估更为合理，能体现标的资产未来盈利能力所带来的价值。根据上述综合分析，我们认为，本次评估采用收益法结论确定 XXXXXXX公司股东全部权益的市场价值更为合理，所以，我们选择以收益法的评估结果作为本次股权收购的价值参考。
（四）最终评估结论 根据以上分析及评估所得，在前述评估假设及限定条件下，本评估报告的评估结论为：
则：在拟实现特定评估目的对应的经济行为前提下，XXXXXXX 公司股东全部权日 益于评估基准日 2020 年 8 月31 日的市场价值为人民币捌亿壹仟叁佰叁拾壹万伍仟元整（ （RMB: 81,331.50 万元）。
考虑到本评估项目为追溯性报告，因此，即本评估结论使用有效期不作限制。
特别提请报告使用者关注以下事项：
1、本评估报告仅为评估目的所涉及经济行为提供参考，但不对该经济行为具有强制约束力，特提请报告使用者注意。
2、评估清查日时，由于评估范围内的原材料均已处理完毕，评估人员无法对评估范围内对应的原材料实物进行盘点，本次评估我们设定评估基准日委估范围内的原材料真实存在，账实相符，如果有证据表明其不存在，则评估结论将不予成立。
3、本次评估范围中建筑物未办理产权证明文件，亦无相关结算资料，其建筑面积等参数来源于被评估单位申报，我们经过了现场核查，未发现异常，被评估单位应对其权属及提供数据的真实性负责。若在本报告提出日后取得相关面积测绘数据与本次评估
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第 7 页 时所依据的建筑面积等参数有出入，应相应调整评估结果。
4、本次评估范围中的部分建筑物、机器设备在评估清查日时已拆除，无法进行盘点及勘查，本次评估我们设定评估基准日该等资产真实存在，且能够正常使用，如果有证据表明其不存在或不能正常使用，则评估结论将不予成立。
5、我们对纳入本次评估范围的固定资产进行了外观检视，但我们对评估对象的现场勘察仅限于其外观和使用状况，对被遮盖、未暴露及隐蔽的部分，我们未能勘察，未能对其内部结构、性能等进行专业检测，我们的估价是在该等资产能够正常使用的假设前提下进行的，如果有证据表明其不能正常使用，则评估结论将不予成立。
6、企业所有房屋建筑物均未取得房产证，其中《固定资产-房屋建筑物评估明细表》第 14 项西院仓库所处土地尚未取得土地使用权证，本次评估，我们设定委估范围内的所有资产为被评估单位所有（或占有），不存在权属纠纷。
7、本次资产评估是根据对应的评估前提下进行的，任何评估假设前提的变动对评估结论所造成的影响，提请报告使用者注意。
提请评估报告使...
篇四：风险辨识评估报告怎么写2022
全风险专项辨识评估会议记录会议时间：7 2017 年 5 5 月 月 0 10 日会议地点：三楼 8 308 会议室主持人：李修磊参会人员：陈素贞、王朝哲、单伟、丁仰卫、李长春、赵海良会议内容：7 2017 年 5 5 月 月 0 10 日，在矿 8 308 会议室由李修磊总工程师组织生产科、地测科、通防科、等相关业务科室，针对 3 33 上 上 3 03 工作面设计前, , 开展专项辨识评估，形成鹿洼煤矿 3 33 上 上 3 03 工作面安全风险专项辨识评估报告，内容如下：1 1 、3 33 上 3 03 工作面煤层有自然发火倾向，属于 I II 类自然煤层，自然发火期为 6 3-6 个月，工作面回采期间可能会出现煤层自燃现象。2 2 、3 33 上 3 03 工作面煤层火焰长度＞ 400mm, 挥发分 37.54 ％，煤尘具有爆炸危险性。针对以上问题，经过充分讨论，共辨识安全风险 2 2 项，经评估分级，重大安全风险 2 2 项，分别是煤尘爆炸和煤层自然发火，并制定了相应的管控措施，根据辨识评估报告所列措施在工作面设计方案中要体现。23 33 上 上 3 03 工作面设计前安全风险专项辨识人员名单主持人（总工程师）：参加人员专业 单位 姓名 职务 技术职称采煤 生产技术科 陈素贞 副总 工程师机电 机电科 王朝哲 副总 高工运输 机电科 单伟 副科长 工程师通防 通防科 丁仰卫 副总 工程师地测 地质测量科 李长春 副总 工程师安全管理安全科 赵海良 副总 工程师
3鹿洼煤矿安全风险专项辨识评估报告3 33 上 上 3 03 工作面章 第一章 专项辨识评估对象概况1 1 ．工作面概况
41 1.1 工作面位置、周边关系及开采情况本工作面位于三采区南翼，井下位置：东北侧为三采区 3 上煤运输上山，西南侧为一、三采区边界，东南侧为村庄保护煤柱线，西北侧为 33 上 01 工作面（已采），与 33 上 03 面轨道顺槽留有 4m保护煤柱。受 DF87 断层影响，轨道顺槽部分区域沿 DF87 断层施工，为一不规则工作面。开采 3 上煤层，工作面设计为综采工作面，走向长壁后退式采煤方法。埋深深度：384-413m。2 1.2 地形地物本工作面地面标高+34.2m，埋深 384—413m。第 9、10 勘探线从工作面穿过，地表为麦稻双季农田，切眼及轨道顺槽附近区域受一采区及 33 上 01 工作面先期开采影响地面已出现不同程度的下沉。由于本井田松散层较厚，埋藏较深，地表水体与井下各直接含水层无水力联系。3 1.3 工作面参数、开采技术条件及煤层赋存特征（1 1 ）工作面几何参数该工作面回采面长 165m，推进长度 985m（2 2 ）工作面煤层赋存特征本工作面开采山西组中部的 3 上煤层，煤层厚度 0.8-3.15m，平均 2.07m，局部区域煤层下部有一层 0.1m-0.3m 的夹矸，轨道顺槽开门处煤层较薄，厚 0.8m，切眼处煤层较厚，厚 3.15m。煤层产状：305°-315°倾角 0-10°，平均 6°。煤层结构简单，厚度较稳定，煤层呈黑色，细~中条带状结构，层状构造，以亮煤、暗煤为主，属半亮~半暗型。煤质为中灰、特低硫、特低磷、高挥发份、富油、中高发热量的气煤和 1/3 焦煤。硬度 2.0，视密度气煤为1.39、1/3 焦煤为 1.38，真密度 1.46。
52 2 ．地质构造本工作面整体为一向 NW 倾斜的单斜构造，工作面西北部发育一个平缓小型凹陷。根据三维物探资料及邻近巷道揭露情况，预计本工作面回采期间将见断层 4 条，其中 DF87 断层斜穿工作面，落差0~11m，对回采影响较大。详见断层情况表断层情况一览表断层名称倾向（°）倾角（ °）落差(m)预见位置影响程度控制程度ⅢF11 5 60 1.2轨 道 顺 槽 开 门 点 前181m小 可靠ⅢF12 40 60 1.0轨 道 顺 槽 开 门 点 前662m小 可靠ⅢF13 155 60 1.5轨 道 顺 槽 开 门 点 前720m小 可靠DF87 150 60 11轨 道 顺 槽 开 门 点 前756m大 可靠章 第二章 专项辨识评估责任体系2017 年 5 月 10 日在矿三楼会议室，成立专项辨识评估领导小组，组长李修磊，成员见下表，对 33 上 03 综采工作面进行了新工作面设计前的专项辨识评估。33 上 03 工作面设计前安全风险专项辨识人员名单主持人（总工程师）：
6章 第三章 安全风险辨识、评估1 3.1 风险点划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，现将 33 上 03 工作面作为一个风险点排查。2 3.2 危险源辨识3.2.1 危险源辨识对 33 上 03 综采工作面风险点危险源辨识如下：环境因素: 水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压、地表陷落等危险源 。物的因素（设备设施）：采煤机 、刮板输送机、单体液压支柱、乳化液泵站、移动变电站等。人的因素（作业活动）：开采煤机、开刮扳输送机、操作泵站 、打设支柱、检修设备等。参加人员专业 单位 姓名 职务 技术职称采煤 生产技术科 陈素贞 副总 工程师机电 机电科 王朝哲 副总 高工运输 机电科 单伟 副科长 工程师通防 通防科 丁仰卫 副总 工程师地测 地质测量科 李长春 副总 工程师安全管理 安全科 赵海良 副总 工程师
7按照煤矿安全生产标准化安全风险分级管控标准要求，只对能造成重大事故的危险源进行辨识评估，以下只对水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压、地表陷落危险源进行分析、评估 。3.2.2 危险有害因素分析①地压：主要应力表现为大地静力场型，断层构造发育区处应力集中。②瓦斯：鹿洼煤矿为低瓦斯矿井。矿井瓦斯相对涌出量：0.68m³/t，小于 10m³/t；矿井二氧化碳相对涌出量：1.02m³/t。
矿井瓦斯绝对涌出量：1.66 m³/min，小于 40 m³/min；矿井二氧化碳绝对涌出量：2.48m³/min。根据《煤矿瓦斯等级鉴定暂行办法》（安监总煤装[2011]162 号）规定及《煤矿安全规程》（2016 年版）规定，确定鹿洼煤矿为低瓦斯矿井。③火焰长度＞400mm，挥发分 37.54％，煤尘具有爆炸危险性。④煤的自燃：有自然发火倾向, Ⅱ类自然煤层，自然发火期为3～6 个月。⑤地温：约 23℃，属地温正常区。⑥普氏硬度：见表 1普氏硬度系数表 表 1普氏硬度（f）煤层直接顶 基本顶 直接底2.0 3.0 6.5 2.13.2.3．水文地质及水害评估本工作面水文地质条件简单，主要充水含水层为顶板 3 砂裂隙水。3 砂含水不均一，补给条件不好，主要为静储水，为一弱含水层。邻近工作面开采期间处于无水状态。DF87 断层斜穿工作面，根
8据邻近工作面揭露及钻探情况分析，该断层为不导水断层。根据相邻工作面涌水量情况，比拟法预计本工作面掘进期间正常涌水量0～3m3/h,最大涌水量 5m3/h。回采期间应建立完善工作面疏排水系系统。3 3.3 风险等级评估3.3.1 风险等级评估方法风险等级评估是通过科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。本专项报告对风险点、危险源和危险有害因素进行风险分级。——风险点风险等级：风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。——危险源风险等级：危险源内各危险有害因素评价出的最高风险级别作为该危险源的级别．——危险有害因素风险等级：本报告选用风险短阵法（LS)或作业条件危险性分析法（LEC）对进行评估。3.3.2 重大风险确定标准——经风险评估确定为重大风险的风险点、危险源、危险有害因素；——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——符合可能导致国家安监总局《煤矿重大生产安全事故判定标准》十五条重大安全隐患；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；
9——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的。3.3.3 风险评估结果通过上述分析，结合 2016 年山东鲁泰控股集团有限公司鹿洼煤矿重大危险源评估报告综合判定煤尘爆炸危险、煤层自然发火及水文地质条件类型复杂等 4 项重大危险源。本工作面涉及上述煤尘爆炸危险、煤层自然发火 2 项重大危险源。根据重大风险确定标准，确定 33 上 03 工作面有煤尘爆炸、煤层自然发火 2 项重大风险。章 第四章 安全风险分级管控1.防治煤尘爆炸措施:（1）健全综合防尘管理体系，完善综合防尘管理制度；（2）建立完善防尘供水系统，地面防尘用水贮水池保持不少于200m3 的水量；井下所有通风巷道以及煤仓放煤口、溜煤眼放煤口、卸载点等地点敷设有防尘供水管路，其中带式输送机巷道中每隔 50m 设置支管和阀门，其它巷道每隔 100m 设置支管和阀门；（3）现场严格按照《煤矿安全规程》和《煤矿作业场所职业病危害防治规定》要求配备综合防尘设备设施，定期冲刷巷道，消除积尘；（4）加强粉尘检测，配备足够的测尘人员和测尘仪器，按规定布置粉尘测点，定期测尘；（5）加强通风和设施管理，合理控制风速，工作面用风地点风量符合《煤矿安全规程》第一百三十六条要求，防止煤尘飞扬；（6）加强井下电气设备检查管理，杜绝电气失爆现象；
10（7）根据矿井的实际情况，采用隔爆水棚隔绝煤尘爆炸的传播，隔爆水棚安装应当符合《煤矿井下粉尘综合防治技术规范》（AQ1020-2006）要求；（8）配备个体防护，对接触粉尘危害的职工配备合格的劳动防护用品。2．防治煤层自然发火措施：（1）出现的顶煤破碎、冒落区域、地质构造区域，沿空掘进过程中因片帮、躲避硐、联络巷、裂隙等与采空区沟通的区域，及时采取喷浆堵漏措施，并对浮煤进行阻化处理；（2）完善注浆系统，工作面推进前预埋注浆管路，埋设的管路要满足注浆的需要；（3）充分利用 KSS-200 监测系统，做好自然发火的预测预报，发现隐患及时采取措施进行处理；（4）工作面开始推进后，必须保持连续生产；（5）所有采空区 45 天内一律封闭；（6）工作面停采封闭后及时采取均压、注浆等综合防治措施，防止采空区煤炭自燃；（7）装备的 KJ66NA 安全监控系统，配置齐全 CO、温度、烟雾等传感器，在监控机台实行 24h 值班制度；（8）制定火灾应急预案，制定严格的防火安全制度，责任到人，严格管理。（9）瓦检员每班对工作面 CO 进行检查，每周取样分析一次；（10）按规定对井下地点进行注浆、采空区注水、喷洒阻化剂等工作。章 第五章 安全风险分级管控清单
11因年度重大安全风险管控清单包含煤尘爆炸、煤层自然发火重大风险，所以不用修定矿井年度重大风险清单。33 上 03 工作面专项辨识重大风险清单如下：章 第六章 结论与建议33 上 03 作面专项辨识评估确定了两项重大风险,分别是煤尘爆炸和煤层自然发火，并制定了相应管控措施。生产技术科要根椐辨识评估报告所列措施在工作面设计方案中要有体现。
123 33 上 上 3 03 工作面设计前专项辨识重大风险清单序号风险类别 地点风险值风险级别风险及其后果描述 管控措施 负责人管控部门督查部门1 煤尘爆炸33 上 03 工作面270重大风险（Ⅱ级）煤粉火焰长度＞400mm，挥发分37.54％，煤尘具有爆炸危险性（1）健全综合防尘管理体系，完善综合防尘管理制度；（2）建立完善防尘供水系统，地面防尘用水贮水池保持不少于 200m3的水量；井下所有通风巷道以及煤仓放煤口、溜煤眼放煤口、卸载点等地点敷设有防尘供水管路，其中带式输送机巷道中每隔 50m 设置支管和阀门，其它巷道每隔 100m 设置支管和阀门；（3）现场严格按照《煤矿安全规程》和《煤矿作业场所职业病危害防治规定》要求配备综合防尘设备设施，定期冲刷巷道，消除积尘；（4）加强粉尘检测，配备足够的测尘人员和测尘仪器，按规定布置粉尘测点，定期测尘；（5）加强通风和设施管理，合理控制风速，工作面用风地点风量符合《煤矿安全规程》第一百三十六条要求，防止煤尘飞扬；（6）加强井下电气设备检查管理，杜绝电气失爆现象；（7）根据矿井的实际情况，采用隔爆水棚隔绝煤尘爆炸的传播，隔爆水棚安装应当符合《煤矿井下粉尘综合防治技术规范》（AQ1020-2006）要求；（8）配备个体防护，对接触粉尘危害的职工配备合格的劳动防护用品。丁仰卫许振国通防科采一工区安全科
132煤层自然发火33 上 03 工作面270重大风险（Ⅱ级）煤的自燃：有自然发火倾向, Ⅱ类自然煤层，自然发火期为 3～6 个月。（1）出现的顶煤破碎、冒落区域、地质构造区域，沿空掘进过程中因片帮、躲避硐、联络巷、裂隙等与采空区沟通的区域，及时采取喷浆堵漏措施，并对浮煤进行阻化处理；（2）完善注浆系统，工作面推进前预埋注浆管路，埋设的管路要满足注浆的需要；（3）充分利用 KSS-200 监测系统，做好自然发火的预测预报，发现隐患及时采取措施进行处理；（4）工作面开始推进后，必须保持连续生产；（5）所有采空区 45 天内一律封闭；（6）工作面停采封闭后及时采取均压、注浆等综合防治措施，防止采空区煤炭自燃；（7）装备的 KJ66NA 安全监控系统，配置齐全CO、温度、烟雾等传感器，在监控机台实行 24h值班制度；（8）制定火灾应急预案，制定严格的防火安全制度，责任到人，严格管理。（9）瓦检员每班对工作面 CO 进行检查，每周取样分析一次；（10）按规定对井下地点进行注浆、采空区注水、喷洒阻化剂等工作。丁仰卫许振国通防科采一工区 安全科
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篇五：风险辨识评估报告怎么写2022
2 2022 年上半年全区消防安全风险分析评估情况的报告 xx 区人民政府：为认真分析全区消防安全状况、查找当前消防工作存在的突出问题和薄弱环节，坚持问题导向、精准发力，全面提升我区消防安全管理水平，根据上级规则，我大队关于 2022年上半年全区消防安全工作进行了研判和综合评估，现报告如下：
一、火警、火灾形势分析 截止 2022 年 6 月 30 日，全区共接报火警 xxx 起，死亡x 人，受伤 x 人，火警数与去年同期相比下降了 xx.xx％；火灾事故起数 xx 起，与去年同期相比下降了 xx.xx％；全区未发生有社会影响的火灾事故，全区消防安全形势持续平稳。
（一）全区各乡镇（街道）火警、火灾情况 全区各乡镇（街道）火警、火灾统计表 序号 乡镇（街道）
火警情况（1－6 月份）
火灾情况（1－6 月份）
2022年 2021度 同比％ 2022年 2021年 同比％ 1 xx 街道 51 43 15.69 3 3 0 2 xx 街道 13 17 －30.77 3 4 －25 3 xx 街道 41 55 － 3 5 －40
34.15 4 xx 街道 24 46 －91.67 3 6 －50 5 xx 街道 28 36 －28.57 4 7 －42.86 6 xx 街道 19 26 －36.84 7 1 600 7 xx 街道 17 15 11.76 3 2 50 8 xx 街道 19 24 －26.32 6 1 500 9 xx 镇 32 33 －3.13 3 7 －57.14 10 xx 镇 11 13 －18.18 2 2 0 11 xx 镇 10 8 20 2 2 0 12 xx 镇 13 22 －69.23 1 5 －80 13 xx 镇 12 13 －8.33 2 2 0 14 xx 乡 3 2 33.33 0 1 －100 15 xx 乡 2 4 －100.00 1 0 100 16 xx 乡 2 5 －150 0 2 －200
17 xx 乡 1 3 －200 1 1 0 18 xx 乡 4 9 －125 0 0 0 19 xx 乡 0 1 －100 0 0 0 核计 302 375 －24.17 44 51 －13.73 备注：火警、火灾依照全国火灾统计系统诀别表述为轻微火灾、非轻微火灾。
上半年警示教育火灾事故：
1 月 15 日 15 时 02 分，xx 区 xx 街道 xx 市 xx 机械有限公司二层南侧油漆发生火灾，过火面积约 10 平方米，起火原因为油漆桶搅拌进程中产生静电电火花引发火灾事故。
2 月 12 日 01 时 43 分，xx 区 xx 街道 xx 村 xx 堂发生火灾，过火面积约为 20 平方，起火原因为电气线路短路。
2 月 13 日 06 时 05 分，xx 区 xx 街道二环西路广汽传祺4S 店发生火灾，过火面积约为 10 平方米，起火原因为员工操作不当引起火灾。
2 月 20 日 14 时 24 分，xx 区 xx 镇 xx 居 xxx 民房发生火灾，过火面积约为 15 平方，起火原因为电气线路短路。
3 月 4 日 07 时 59，xx 区 xx 街道 xx 山上佛堂发生火灾，过火面积 10 平方米，起火原因为余火复燃。
3 月 5 日 10 时 06 分，xx 街道标力工地宿舍板房发生火灾，过火面积为 80 平方，起火原因为电线短路。
4 月 29 日 10 时 05 分，xx 区 xx 街道 xxx 村 xx 号民房发生火灾，过火面积为 120 平方，起火原因为电线短路。
5 月 3 日 03 时 10 分，xx 区 xx 街道 xx 路 xx 宾馆二楼发生火灾，过火面积约 20 平方来，起火原因为人为纵火。
6 月 1 日 10 时 47 分，xx 区 xx 街道 xx 街的 xx 粮站内的仓库发生火灾，过火面积 50 平方米，起火原因人为在仓库内用打火机测试燃料油。
6 月 15 日 03 时 58 分，xx 区 xx 街道 xxx 村 111 号 xx市 xx 塑料厂发生火灾，过火面积 15 平方，起火原因为插线板电气故障引燃附近纸板箱。
6 月 26 日 14 时 13 分，xx 区 xx 镇 xx 村 xxx 经营的树脂仓库发生火灾，过火面积约 40 平方米，起火原因电气线路故障。
（二）全区火警、火灾事故分析。
从起火场所看：2022年1月1日0时至6月30日24时，全区火警 302 起，建构筑物内火警 117 起，占比 38.74％；非建构筑物（囊括室外电气线路、配电柜、露天堆垛、露天农业生产场所、绿化带等）78 起，占比 25.83％；交通工具（囊括货车、客车、私家车、工程车、农用车、电动自行车等）42 起，占比 13.9％；垃圾废弃物回收处理存放场所 41起，占比 13.58％。从建构筑物火警看：建构筑物内火警 154起，其中居住场所（囊括民房、出租房、员工集体宿舍等）
116 起，占比 75.32％；厂房 24 起，占比 15.58％；其他，宾馆饭店 2 起，占比 1.3％；施工工地 2 起，占比 1.3％；民间信仰场所3起，占比1.95％；娱乐场所1起，占比0.65％；办公场所 1 起，占比 0.65％；机房 1 起，占比 0.65％；粮食店 1 起，占比 0.65％；经营性小场所 2 起，占比 1.3％；汽车库 1 起，占比 0.65％。从建构筑物火警起原因看：电气故障火警 68 起，占比 44.16％；生活用火不慎 48 起，占比31.17％；生活用火不慎和电气故障是主因，总共占比75.33％；此外，烟头等遗留火种 16 起，占比 10.39％；违章作业、生产设备故障火警 11 起，占比 7.14％；玩火 4 起，占比 2.6％；放火 2 起，占比 1.3％；静电 1 起，占比 0.65％；烟花爆竹 1 起，占比 0.65％；自燃 2 起，占比 1.3％；其他原因 1 起，占比 0.65％。
（三）火警、火灾区域分布情况。
1 月 1 日 0 时至 6 月 30 日 24 时，在 302 起火警当中，火警数最多的乡镇（街道）前五位是 xx 街道（51 起）、xx街道（41 起）、xx 镇（32 起），xx 街道（28 起），xx 街道（24 起）；除 xx 乡（增长 33.33％）、xx 镇（增长 20％）、xx 街道（增长 15.69％）、xx 街道（增长 11.76％），其他乡镇（街道）火警数同比都有不同程度的下降。
二、上半年“五大领域”消防安全工作及主要风险分析
2022 年上半年，全区深化“五大领域”攻坚行动，紧盯居住出租房、高层建筑（老旧小区）、人员密集场所、专业市场和“九小场所”、生产企业等火灾防控“靶心”，推动教育、民政、卫健康等部门开展行业系统内消防安全管理标准化工作，推进重点镇街消防安全达标创建，全面发动基层力量开展常态排查、治乱除患，敦促行业部门和社会单位开展火灾隐患自查自纠，并且针关于居民住宅、居住出租房、小区开展“三清一整顿”。
（一）居住出租房。上半年，全区共排查出居住出租房35700 家，其中 10 人以上 3307 家，10 人以下 32393 家，已敦促整改火灾隐患 8845 余处。全市居住出租房落实“党政主导、镇街主抓、村居实施、房东主责、房客履约”居住出租房屋“两维码”门牌、“旅馆式”管理，在 xx 市“房管通”实行红、黄、绿、灰的“四色”动态管理。目前，平台维持和出租房消防管理稍有弱化，公安、部门协同未形成有效合力，有待下一步 xx 区的“租省心”打通 xx 市“房管通”发挥更大作用和有力推进整顿。
（二）高层建筑（老旧小区）。xx 区共有高层建筑 685幢，其中高层公共建筑 34 幢，高层住宅建筑 93 小区 645 幢，高层工业建筑 6 幢。全区高层建筑实行 ABC 等级化管理，其中 A、B 等级高层建筑 533 幢，目前仍有 C、等级高层建筑152 幢，主要集中在高层住宅小区。上半年，我区推进 11 幢
C、级高层住宅小区完成整顿任务，C、高层住宅推进难的主要原因是业主未落实主体责任不愿消防投入、物业服务合同约定不明确和物业服务企业履职不到位、整改资金筹集困难、老旧高层消防设施已进入频繁损坏暴发期、电动自行车充停场所配建不足等问题。全区有老旧小区 7 个，前期虽投入资金关于老旧小区消防安全提升改造，但是投入资金和公共消防设施建设和维持、维修难以为续。
（三）人员密集场所。全区共排查人员密集场所 467 家，敦促整改火灾隐患 549 处。上半年，我大队组织吾悦广场 5万平方米以上的大型商业综合体消防标准化达标创建“回头看”，推进 6 家 2 万平方米以上的商业综合体创建达标，目前存在部分村集体、国有的商业综合体租赁后无统一的管理机构和管理人，未有效关于入驻商铺开展消防管理，未按规则履行房东消防安全职责规则。上半年，我大队上报公众云集场所违规使用聚氨酯泡沫彩钢板被 xx 市“七张问题清单”录用，并且即时查处奥特莱斯、天堂休闲中心、可易商贸等21 家单位，下达临时查封决定书 10 份，拆除违规使用的聚氨酯泡沫彩钢板 6.3 万平方米，仍全区违规使用聚氨酯泡沫仍然屡禁不止，杭州临平区“6.9”冰雪大世界火灾事故中表明违规使用聚氨酯泡沫材料导致后果令人震慑。
（四）专业市场和“九小场所”。全区共有专业市场 10家，“九小场所”19862 家，上半年我区主动上报“九小场
所”消防安全被省级“七张问题”录入，全区开展雷霆行动敦促整改火灾隐患 3.72 万处。我区又在 7 月份集中开展 xx区“九小场所”消防安全整顿巩固提升月活动，重点做好查而不改的问题，坚持全面网格排查、落实“两类责任”、逐级签字背书、逐一责任捆绑销号，乡镇（街道）主要领导和分管领导包干任务重的村（居），努力实现“九小场所”消防安全管理从被动落后到示范引领。
（五）生产企业。全区共排查生产企业 3561 家，其中规上企业 522 家，小微企业 2854 家，多业态厂房 185 家，敦促整改火灾隐患 2356 处，积极推进企业安全生产标准化创建达标工作，创建率 90％以上。目前，我区仍有村留地建设的厂房多数未经消防设计、施工，先天性火灾隐患严重；部分厂房违章搭建占用防火间距、消防车通道或影响灭火求援；部分厂房随意分隔出租造成安全疏散条件不足、擅自改变用功能用途和提升火灾危险性、随意夹层加层或增加办公仓储功能，这些属于正在整顿的“厂中厂”隐患。
三、消防安全领域暴发出来的新问题、新情况 当前，党中央明确当前工作重点是“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”。习近平总书记强调了统筹发展和安全，批示和指示开展大排查大整顿、城市消防安全、自建房整顿等安全生产和消防领域的重点工作，省、市密集下发了
一系列的消防安全工作部署，这些重点工作与我们近年来全国火灾事故暴发出来的问题、短板相互印证。
（一）自建房。在自建房领域，2018 年至今，全国发生的 11 起重大亡人火灾，有 8 起发生在自建房、小作坊和小单位小场所，占比达73％；全国发生的345起较大亡人火灾，有 313 起发生在自建房、居民住宅、小作坊和小单位小场所，占比达 91％。上半年，全省发生较大火灾事故 6 起，其中有5 起较大事故发生在自建房。农村地区部分自建房屋多数凭经验施工，违规扩建、违章加层等现象时有发生，前店后宅、下店上宅、家庭作坊等生产经营场所与居住场所未实现分离建设，衍生“三合一”和“群租房”火灾隐患十分突出。xx市下发的《加强农村住房建设管理的通知》中明确新建立地式农村自建房建筑层数原则上不超过 3 层、檐口高度不超过11.5 米及楼梯间开窗或采用防烟楼梯间设置。我大队建议乡镇（街道）人民政府关于农村建房挂牌施工，接受群众监督，确保从源头上消除违章违法搭建、加层，关于有条件的农村鼓励实施“立改套”工程，实现生产经营用房与生活用房分离建设，关于村民自建房鼓励采取乡镇（街道）政府出具的施工图纸供村民选择，确保建筑契合消防安全条件，源头上消除隐患。
（二）城市消防安全。随着城市的快速发展，高层地下建筑、商业综合体、物流仓储、大空间厂库房、老旧建筑等
消防领域问题集中暴发，需引起我们党委政府的高度重视。2017 年，伦敦大火造成 58 人死亡，英国首相梅在事发一年后引咎辞职。国务院安委会部署了高层建筑、城市综合体领域的消防安全专项整顿，下发警示教育片《伦敦大火、警示中国》，要求把消防安全提升到关于执政能力、长久执政、社会稳定的大局来抓。今年，应急部消防局下发《加强城市消防安全工作的指导意见》（应急消〔2022〕85 号）强调落实城市消防计划，统筹解决老旧建筑、电动自行车、聚氨脂泡沫保温等历史遗留问题，开展行业标准化管理，推进基层消防监管力量建设等二十四条意见。针关于全国高层建筑火灾暴露出来的问题，国务院安委办发文 2022 年 7 月至 2023年 6 月开展高层建筑重大火灾风险专项整顿。
（三）小微企业园区。2018 年 1 月，xx 市为吸取多起较大以上亡火灾事故教训，提出要以铁的决心全面推进传统产业优化升级，提出“彻底告别‘三合一’、小微企业进园区、民房群租旅馆化、职工住进宿舍里”的总思路，一举改变 xx 市传统产业“低小散”格局。在当前“三改一拆”大背景下和安全生产及消防、环保等问题上，小微企业园区很好解决了民营经济和小微企业生存发展的问题，规矩了消防安全管理，但小企业“重生产经安全”的意识突出导致隐患越发集中，多产权多业主分隔导致消防安全管理难度加大，生产储存经营办公等功能混为一体“多合一”隐患致灾致险
因素加剧。近些年来 xx 市小微企业园火灾事故和后果不断显现，如 2022 年 3 月 28 日，椒江区聚星科创园区 xx 非常新能源科技有限公司发生火灾事故，企业违规将在小微园区内设置含有 90％以上金属镁的甲、乙类的易燃易爆生产车间，该厂房业主购买后出租使用，业主和使用人主体责任落实不到位。目前国家相关消防技术标准和规矩及上级文件均没有关于小微企业园区消防安全技术标准有明确的具体要求，我们设置小微企业园区的出发点是从源头上消除火灾隐患，绝不是小微企业的火灾隐患只是简单的从一处到另一处进行转移。我们认为有必要关于小微园区这种新生事物设置消防技术标准和要求，从源头消除绝大多数火灾隐患，实现小微园区消防安全可防可控。
（四）电动自行车。2021 年 12 月，全国人大调研《消防法》实施情况，提及与经济奇迹相比，消防基础落后，欠账较多，尤其是城市的高层建筑、城市综合体管理能力弱，农村的消防基础薄弱标准低，文中大篇幅前后三次提到电动自行车作为新兴风险和挑战的典范领域，已经成为亡人的重大因素，迫切需要立法解决。《xx 省电动自行车管理条例》第十四条、第十五条规则：县级以上政府将电动自行车停放区域纳入城市道路、住宅小区、单位建设计划，关于已建小区的单位未建充电桩要增设。《xx 省消防条例》第三十一条规则：企事业单位、住宅小区、居住人数较多的出租房依照
谁建设谁使用谁建设的原则配置电动自车充电桩，乡镇（街道）政府关于住宅小区、村（社区）、出租房集中区域充电桩建设定期开展监督检查。xx 市消安委发文明确建设任...
篇六：风险辨识评估报告怎么写2022
2022 年一季度 医院感染风险评估表风 险 事 件 风险性评估 评价 积分 风险发生后，准备程度 准备 积分 风险 优先 级 风险发生的可能性 × 风险发生的严重性 预防控制措施 高 中 低 高 中 低 好 一般 差 3 2 1 3 2 1 1 2 3 医院感染发生率
√
√
6
√
2 8
中心静脉置管相关血流感染
√
√
4
√
1
5 呼吸机相关肺部感染
√
√
4
√
1
5 导尿管相关尿路感染
√
√
6
√
2
8 Ⅰ、Ⅱ类手术切口感染 √
√
6
√
3 9 多重耐药菌感染
√
√
4
√
1 5
抗菌药物使用前标本送检率
√
√
4
√
2 6 无菌操作
√
√
4
√
1 5 手卫生依从性
√
√
6
√
2 8
消毒隔离的依从性
√
√
6
√
2 8 灭菌器的监测
√
√
2
√
1 3 无菌物品的监测
√
√
2
√
1 3 使用中消毒剂的监测
√
√
3
√
1 4 消毒、灭菌内镜监测
√
√
4
√
2 6 环境卫生学监测
√
√
2
√
1 3 血液净化感染率
√
√
4
√
2 6 血液净化系统监测（透析液、透析用水、内毒素、化学污染物等）
√
√
4
√
1 5 医疗废物管理
√
√ 1
√
1 2
降低危险因素的措施
任
务
采取措施
负责 部门 、人员
1、降低医院感染发生率 2、降低导尿管相关尿路感染发生率 3、降低Ⅰ、Ⅱ类手术切口感染发生率 ① 建立健全医院感染管理组织体系，认真履行其职能职责；加强医院感染相关知识的培训，要求医务人员及时上报院感病例、规范治疗。
② 重视医务人员的各项诊疗操作规程，加强细节、环节管理；定期重点监测行插入操作、侵袭性检查、Ⅰ类手术的病人，重视高危病人的管理。
③ 加强抗菌药物的监管，提高合理使用抗生素的水平； ④ 重视医院环境卫生消毒管理，对重点部位的空气、物体表面等定期监测。
院感科、药械科 xxx、xxx、xxx、xxx 2、提高消毒隔离的依从性 ①建立健全消毒隔离制度，充分发挥院感小组成员的监督作用。
② 加强消毒隔离知识培训，重视无菌技术操作规程、消毒隔离技术规范的执行，规范进行监测和操作。
③ 加大检查力度，斗硬奖惩。
院感科、护理部 xxx、xxx、xxx、xxx、各科室护士长 3、提高手卫生依从性 ① 切实履行手卫生管理小组的职能、职责。
② 加强手卫生相关知识、制度、措施的宣传； ③ 每季度进行手卫生依从性调查并反馈。
④ 院感科、科室要加强手卫生操作的考核和检查。
院感科、护理部 xxx、xxx、xxx、xxx、各科护士长
监测计划 （1 1 ）
目
的
项
目
执行措施
资料来源
资料收集者
收集、分析、报告
以三管病例感染为目标的监测 1、中心静脉置管相关血流感染、呼吸机相关肺部感染、留置导尿相关尿路感染
1、中心静脉置管相关血流感染预防与控制措施； 2、呼吸机相关肺部感染预防与控制措施； 3、留置导尿相关尿路感染预防与控制措施。
1、与 ICU 医护人员沟通；血透室医护人员沟通；各临床科室医护人员沟通； 2、查阅相关病历； 3、现场查看； 4、微生物室报告。
1、院感专职人员； 2、ICU 医护人员。
3、血透室医护人员。
4、各临床科室医护人员。
1、实时报告； 2、感染病例实时监测。
3、月汇总、总结、报告。
4、半年分析、通报。特殊案例实时通报。
监测计划 （2 2 ）
目
的
采取措施
资料来源
分析、报告
多耐药目标性监测 1、加强医务人员对医院感染相关知识的学习，提高医务人员对医院感染意识； 2、加强患者的管理，积极治疗原发病，对机体抵抗力差的患者注重加强营养及支持疗法，以增加其免疫力； 3、加强医护人员各项无菌技术操作和消毒隔离制度的执行，特别应重视医护人员手卫生，强调在操作前后彻底洗手或手消毒； 4、遵守合理使用抗菌药物的原则，早期进行病原菌监测的药敏试验，根据药敏结果合理用药，减少多重耐药菌的感染； 5、做好基础护理，特别是对重症患者应做好口腔护理，留置导尿管的护理及与机械通气有关的防治措施，尽可能降低医院感染的发生。
1、医务人员感染知识考核（通过笔试、提问及操作等）； 2、核实病历； 3、调查手卫生依从性； 4、微生物室报告； 5、定期对各科住院时间长、感染重、老年病人、使用抗菌药时间长的病人进行随防，与各科医护人员沟通和交流。
1、考核成绩定期向科室公布； 2、感染病例实时监测； 3、医院感染率季度总结、报告； 4、多重耐药菌感染实时监测，定期总结、报告。
202 22 年 医院感染风险评估表
院
感
科
篇七：风险辨识评估报告怎么写2022
全生产风险档案XXXX 有限公司 XXXX 年 xx 月 xxx 日
目
录
一、基础管理 ....................................................... 1 1.组织架构和职责 ............................................... 1 1.1 关于《安全生产风险报告工作实施方案》的通知 .................. 1 1.2 关于成立安全生产风险辨识管控领导小组的通知 .................. 3 2.实施计划 ..................................................... 6 2.1 安全生产风险报告工作实施计划 ............................... 6 2.2 安全生产风险报告培训计划 ................................... 7 3.制度 ......................................................... 8 4.文件发放记录 ................................................ 28 二、安全风险辨识管控 .............................................. 29 1.主要工艺流程图 .............................................. 29 2.主要原辅料清单 .............................................. 30 3.作业活动清单 ................................................ 31 4.主要设备设施清单 ............................................ 32 5.职业病危害因素清单 .......................................... 33 6.外部风险因素评估 ............................................ 34 三、风险告知 ...................................................... 35 1.安全风险四色分布图 .......................................... 35 2.较大以上安全风险管控清单 .................................... 36 3.作业活动风险比较图公示 ...................................... 37 4.岗位风险告知卡 .............................................. 38 附件 1 安全风险管控清单 ............................................ 39 附件 2 教育培训记录 ................................................ 40
1 X XXXX 有限公司
安全风险报告[2022]第 01 号
关于发布《安全生产风险报告工作实施方案》通知 各部门：
为贯彻落实《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第 140 号）的要求，做好公司安全生产风险报告工作， 制定本实施方案。
XXXX 有限公司
（盖章）
XXXX 年 XX 月 XX 日
附件：《XXXX 年度安全生产风险报告工作实施方案》
2 XXXX 年度安全生产风险报告工作实施方案 一、目标
1.公司于 XX 月 XX 日开展安全风险辨识、制定并落实管控措施、建立健全安全风险档案。
2.登录江苏政务服务网进行定期报告。
二、内容和要求
1.安全风险辨识管控培训纳入公司年度安全生产教育培训计划，并实施。
2.成立安全风险辨识管控领导小组。
3.建立风险报告档案 3.1 建立制度性文件 1）根据《年度安全生产风险报告工作实施方案》编制《安全生产风险报告工作实施计划》； 2）建立《安全生产风险报告工作责任制》、《风险辨识、评价与分级管控作业指导书》、《风险辨识、评价与分级管控制度》、《安全风险公告制度》等相关管理制度。
3.2 安全风险辨识分级管控，制定管控措施 1）建立《主要原辅料清单》《作业活动清单》《主要设备设施清单》《职业病危害因素清单》； 2）编制《安全风险辨识分级管控清单》、《较大以上安全风险管控清单》； 3）张贴“红橙黄蓝”安全风险四色分布图、岗位风险告知卡、职业病危害告知牌、安全警示标识； 4.登录江苏政务服务网完成风险报告申报工作。
三、持续改进
1.定期开展安全风险辨识，每年不少于一次。
2.下列情况应当及时组织开展针对性的安全风险辨识，确定或者调整安全风险等级，更新安全风险管控清单：（一）生产工艺流程、主要设备设施、主要生产物料发生改变的；（二）有新建、改建、扩建项目的；（三）行业领域内发生较大以上生产安全事故或者典型生产安全事故，对安全风险有新认知的；（四）本企业发生生产安全事故的；（五）安全风险目录修订调整涉及本企业的；（六）法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准对安全风险辨识管控有新要求的。
3.主要负责人针对安全风险管控措施落实情况，定期组织开展安全生产检查。
3 X XXXX 有限公司
安全风险报告[2022]第 02 号
关于成立安全生产风险辨识管控领导小组的通知 各位员工：
为落实企业安全生产主体责任，根据《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（省政府令[2020]第 140 号）文件要求，进行安全生产风险报告，结合公司实际，现成立安全生产风险辨识管控领导小组，全面负责安全风险报告工作事宜。
一、安全生产风险辨识管控领导小组 组 长：
组 员：
二、职责 1.主要负责人 1.1 作为公司安全生产第一责任人，全面负责安全生产风险报告领导工作，成立安全风险辨识管控小组，明确各成员职责，督促安全风险申报。
1.2 组织制定安全风险报告管理制度。
1.3 每年至少组织一次安全风险辨识，建立健全安全风险管控清单。
1.4 为确保安全风险管控工作的开展，提供必要的人力、物力、财力。
1.5 定期组织开展安全生产全面检查，包括对安全风险管控措施落实情况的检查。
2.安全员 2.1 协助主要负责人建立健全安全生产风险报告管理制度，明确安全风险辨识程序、方法。
2.2 协助主要负责人组织公司员工开展安全风险辨识、评估与分级，制定管控措施，定期督促检查安全风险管控措施的落实。
2.3 组织员工进行安全风险辨识管控知识教育和技能培训，提高安全风险辨识管控意识和管控能力，保证公司员工了解本岗位安全风险基本情况，熟悉安全风险管控措施，掌握事故应急处
4 置要点。
2.4 负责安全风险公示公告工作。
2.5 定期组织公司安全生产会议。
2.6 完成安全风险网上申报。
3.生产负责人 3.1 参与风险辨识评估，负责部门安全风险辨识评估分级，制定管控措施，落实管控责任人。
3.2 定期参加公司安全生产会议和组织召开部门例会。
3.3 组织部门员工开展安全风险培训与宣导。
4.岗位员工职责 4.1 接受相关安全教育培训，遵守公司相关规定要求，严格执行落实公司制定的岗位安全风险控制措施，并及时反馈风险管控措施管控效果情况，确保各类安全风险管控措施具备可操作性，保证安全风险管控到位。
4.2 严格执行岗位作业过程中安全检查确认工作，按照岗位安全风险清单，开展自查自报，确保岗位隐患排查治理到位，安全风险超前预控到位。
特此通知！
XXXX 有限公司
（盖章）
XXXX 年 XX 月 XX 日
附件：安全生产风险辨识管控领导小组架构
5 安全生产风险辨识管控领导小组架构
主要负责人
财务
安全员
生产
6 XXXX 年安全生产风险报告工作实施计划 阶段
日期 内容
X 月份 X 月份 第 1 周 第二周 第三周 第四周 第一周 第二周 第三周 第四周 架构成立 安全生产风险辨识管控领导小组
○
培训、制度 培训
○
建立安全风险辨识管控相关制度
○
建立安全风险档案 安全风险辨识、评价、确定风险管控层级、制定风险管控措施
○
建立较大以上安全风险管控清单
○
风险报告申报 登入江苏政务服务网进行申报
○
风险告知 绘制安全风险四色分布图
○
制作并张贴岗位风险告知牌、警示标志、职业病危害告知牌等
○
持续改进 定期展开安全风险辨识，更新安全风险档案
○
7 XXXX 年安全生产风险报告培训计划
序号 培训主题 培训对象 培训时间 培训人员 培训日期 考核方式 1 安全生产风险报告有关政府文件、精神和要求；风险辨识方法、评价准则、风险分级控制措施培训 生产负责人、班组长、重要岗位人员 2 小时 主要负责人、安全员 X 月 XX 日 问答&考试 2 岗位风险辨识&管控措施&应急处置要点 岗位员工 2 小时 生产负责人 X 月 XX 日 考试
8 安全风险分级管控作业指导书 1. 适用 范围
适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级管控工作。
2. 术语和定义
2.1 风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
2.2 危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、电气设备、压力容器等。
--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
--状态：包括物的状态和作业环境的状态。
风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
2.3 风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或它们的组合。
2.4 风险辨识：风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。
2.5 风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
2.6 风险分级：对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级，风险定为“红、橙、黄、蓝四级。
蓝色风险\4 级风险：低风险，可以接受（或可容许的）。由所在的岗位负责管控，班组或车间负责监督落实。
黄色风险\3 级风险：一般风险，需要控制整改。由班组或生产车间负责管控，生产车间负责人或安全员负责监督落实。
橙色风险\2 级风险：为较大风险，必须制定措施进行控制管理，由安全员和生产部门根据职责分工负责管控； 红色风险\1 级风险：为重大风险，极其危险，应由企业主要负责人重点负责管控，必须立即整改，不能继续作业，只有当风险等级降低时，才能开始或继续工作。
2.7 风险管控：根据风险评估结果及经营运行情况等，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
9 风险控制措施应从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置五方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
——措施的可行性和有效性；
——是否使风险降低至可接受风险； ——是否产生新的危险源或危险有害因素；
——是否已选定最佳的解决方案。
2.8 风险信息：包括危险源名称、类型、位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
3. 基本要求
3.1 成立组织机构和制定职责 3.2 实施全员培训 安全风险辨识管控列入年度安全培训计划，定期开展全员培训。
3.3 编写体系文件 文件内容包括风险辨识管控制度、作业指导书、主要原辅料清单、作业活动清单、主要设备设施清单、安全风险管控清单等有关记录文件。
4. 工作程序和内容
4.1 风险点确定 4.1.1 风险点划分原则 按设施、部位、场所、区域、操作及作业活动等进行单元划分。一般可作如下划分：
--设备设施。
--区域或场所。
--公辅设施等。
--操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。如：叉车作业等。
10 4.1.2 风险点排查 （1）风险点排查的内容 按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立作业活动清单和设备设施清单。
（2）风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
4.2 危险源辨识 4.2.1 辨识方法 （1）生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录。
（2）针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL 法）进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录。
4.2.2 辨识范围 --规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段（如厂区的平面布局、建筑物、构筑物布置、安全距离、施工现场、设备调试、试生产等）。
--常规和非常规作业活动（如日常的操作行为和设备故障后的检维修等）。
--事故及潜在的紧急情况（如已经发生过的事故或虽未发生但一发生将产生不良后果的情况，事故应急救援设施）。
--所有进入作业场所人员的活动（如外部人员参观或外来单位进入厂区的作业）。
--原材料、产品的运输和使用过程（如物料的燃爆性，原料的装卸等）。
--作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（如生产设备装置、电气设备等）。
--工艺、设备、管理、人员等变更（如工艺参数的改变、设备的改变或改进、管理上的新要求、新员工上岗等）。
--丢弃、废弃、拆除与处置（如设备设施回收、拆除、处置等）。
--气候、地质及环境影响等（如厂址地形...
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